中信建投证券股份有限公司 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对杭州华旺新材料科技股份有限公司非公开发行 股票募集资金 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），华旺科技由主承销商中信 建投证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,510.451 万股，发行价为每股人民 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-028 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）所预计的 2024 年度日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合 理，不损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉 和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主 要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关 于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事钭正良、钭江浩回避表决。 该议案尚需提交股东大会审议，与本次关联交易有关联关系的股东应在表决时 予以回避。 本事项在提交董事会审议前已经独立董事 ...

杭州华旺新材料股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如 下： 一、资质条件 根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施不影响天健继 续承接或执行证券服务业务和其他业务。 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 日 | 7 | 18 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 号 128 | | 首席合伙人 | 王国海 | | | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 人 | | ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥951,861,538.46, representing a year-on-year increase of 4.15%[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥146,844,095.97, marking a significant increase of 36.59% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥144,998,666.40, reflecting a growth of 49.95%[5] - Basic and diluted earnings per share both stood at ¥0.45, an increase of 36.36% year-on-year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥951.86 million, a 4.2% increase from ¥913.97 million in Q1 2023[20] - Net profit for Q1 2024 was ¥146.81 million, up 37% from ¥107.13 million in Q1 2023, indicating strong profitability growth[21] - Basic and diluted earnings per share improved to ¥0.45 in Q1 2024 from ¥0.33 in Q1 2023, reflecting enhanced shareholder value[22] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 7.00% from the end of the previous year, amounting to ¥5,783,350,143.48[6] - Total current assets decreased from CNY 4,758,276,874.55 to CNY 4,315,973,765.45, a decline of approximately 9.3%[16] - Total liabilities decreased from CNY 2,126,417,860.88 to CNY 1,538,353,475.39, a decline of about 27.7%[17] - The total liabilities decreased to ¥1.62 billion in Q1 2024 from ¥2.20 billion in Q1 2023, suggesting improved financial stability[21] - Shareholders' equity attributable to the parent company increased by 3.67% to ¥4,156,922,991.51[6] - The total equity attributable to shareholders rose to ¥4.16 billion in Q1 2024 from ¥4.01 billion in Q1 2023, reflecting a solid growth in shareholder equity[21] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥208,377,703.66, indicating a negative cash flow situation[5] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥208.38 million in Q1 2024, slightly better than the outflow of ¥213.61 million in Q1 2023[25] - The net cash flow from investing activities was -$55,092,850.53, compared to -$45,634,455.84 in the previous period, indicating an increase in cash outflow for investments[26] - The net cash flow from financing activities was -$310,552,646.27, a significant decrease from $78,214,651.24 in the prior period, reflecting higher debt repayments[26] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to $1,620,961,502.29, down from $2,193,935,348.06 at the beginning of the period[26] - The company experienced a negative net increase in cash and cash equivalents of -$572,973,845.77, compared to -$190,804,223.78 in the previous period[26] - Cash inflow from borrowing was $78,745,980.56, indicating reliance on debt financing during the quarter[26] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 7,936[10] - The company has a total of 3,126,840 shares held in the repurchase account, accounting for 0.94% of the total share capital[12] - The top ten shareholders hold a total of 84,084,000 shares, representing 25.31% of the total shares outstanding[12] Costs and Expenses - Total operating costs decreased slightly to ¥801.30 million in Q1 2024 from ¥802.34 million in Q1 2023, reflecting a marginal improvement in cost management[20] - Research and development expenses increased significantly to ¥27.60 million in Q1 2024, compared to ¥17.31 million in Q1 2023, highlighting a focus on innovation[21] - The company reported a tax expense of ¥5.92 million in Q1 2024, down from ¥11.70 million in Q1 2023, contributing to the increase in net profit[21] - Dividend payments amounted to $116,032.03, a slight decrease from $515,889.32 in the previous period[26] Other Information - The company recognized government subsidies amounting to ¥2,084,505.25 as part of its non-recurring gains and losses[7] - The company did not apply new accounting standards or interpretations for the current financial reporting period[26] - The report was issued by the board of directors on April 26, 2024, under the leadership of Zhang Yancheng and Huang Yafen[26]

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-030 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。 为提高公司票据资产的使用效率和收益，优化财务结构，公司拟开展票据池业务， 公司及子公司共享不超过人民币20亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动 使用。本事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 （一）业务概述 （四）实施额度 票据池业务是指合作银行为满足企业客户对所持有的汇票进行统一管理、统 筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、 票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。 （二）合作银行 拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行根 据公司与商业银行的合作关系，以及商业银行票据池服务能力等综合因素选择。 （ ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4157 号 杭州华旺新材料科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称华旺科技公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华旺科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华旺科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 华旺科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、 ...

履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。涉及主要行业有制 造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究 和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、 体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作， 综合等。 （ ...

2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14：00 召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-033 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...

关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 法定代表人：张延成 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日、2024 年 2 月 6 日分别召开第三届董事会第二十四次会议和 2024 年第一次临 时股东大会，审议通过了《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》，具 体内容详见公司于 2024 年 1 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于减少注册资本并修订<公司章 程>及相关制度的公告》（公告编号：2024-007）。 公司已于近日完成上述事项的工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取 得了浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下： 统一社会信用代码：91330100697093218U 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-036 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年 4 月 29 日 名称：杭州华旺新材料科技股份有 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定 及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，审慎行使独立 董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参 与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发 表独立客观的意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了 诚信、勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会和董事会会议情况 2023年度任期内，公司共召开4次董事会，1次临时股东大会，本人均按规 定出席了公司董事会、股东大会，忠实履行了独立董事职责具体出席会议情况 如下： | | 出席董事会会议情况 | | | | 参加股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 东 ...