杭州华旺新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强、规范募集资金的管理，确保资金使用的安全，提高其使用 效率和效益，根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称《股票上市 规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他 有关规定，结合杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 法律、法规对于公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用 途另有规 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司的对外投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、 合法性和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的一切对外投资行为包括公司对子公司的投资行为。子公司实施的投 资行为应当按照《公司章程》和本制度的规定履行审批、管理及信息披露程序。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来投资收益而将一定数量的 货币资金或实物、无形资产、股权等作价并对外进行的各种形式的投资活动。包 括以下类型： 1、股权投资：包括新设公司、收购兼并、股权置换、增资扩股、合并分立等。 2、固定资产投资：包括项目建设、设备购置、无形资产（如土地使用权）购 买等。 3、金融投资：包括证券和基金投资、外汇投资、委托理财、期货等金融衍生 业务投资等。 第二章 分工及授权 第四条 公司的 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资行为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的 安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公 司不得进行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程 序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度从事证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 1 （ ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 营层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规范性文件规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名。职工代表董事可以成为审计委员会成员。审计委员会成员和召 集人由董事会选举产生。 第四条 审计委员会全部成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验 和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责 主持委员会工作。 第 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队 的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促 进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指总经理、副总经 理、财务总监、董事会秘书。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬水平； （二）薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责董事、高级管理人员的考核标准并进行考核； 制定、审查董事、高级管理 ...

第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，负责主持 委员会工作；由董事会选举产生。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关规范性文件规定，公司董事会下 设董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和公司章 程规定的其他人员。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，成 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、公司章程及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董 事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企 业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证券 交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交 易。 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内 市场交易，不得进行场外市场交易。 （三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货交易所交 易的与公司生产经营相关的产品。 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为有效防范和控制杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称公 司）风险，加强对期货套期保值业务的管理，规范套期保值业务相关工作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《期货交易管理 条例》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的期货套期保值业务，控股子公 司进行期货套期保值业务视同公司期货套期保值业务，适用本制度。公司应当按 照本制度相 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提高公司战略规划水平，健全投资决策机制，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关规范性文件 规定，公司董事会下设董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第三章 职责权限 1 第九条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策等工 作进行研究并向公司董事会提出建议： 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会成员任期与董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连 任。期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董 事之时自动辞去提名委员会职务，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委 员人数。 第七条 董事任期届满 ...