| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年修订） 《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）等相关法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司的自身实际情况，公司董事会对《公司章程》相关条 款进行修订如下： | 本次修订前的公司章程内容 | 本次修订后的公司章程内容 | | --- | --- | | 第二十五条 公司收购本公司股份，可 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可 | | 以通过公开的集中交易方式，或者法 | 以通过公开的集中交易方式，或者法 | | 律、行政法规和中国证监会认可的其 | 律、行政法规和中国证监会认可的其 | | 他方式进行。 | 他方式进行。 | | 公司因本章程第二十四条第一款 | 公司因本章程第二 ...

董事会审计委员会工作细则 2023年12月 烟台睿创微纳技术股份有限公司 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部监 督和风险控制，规范公司审计工作，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，以及《烟台睿创微 纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本工作 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会由三名董事会成员组成。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 （三）本人提出书面辞职申请或任期内因职务变动不宜继续担任委员的； ...

为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委 员会在上市公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布并于2023年9月4 日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。 | 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 公告编号：2023-081 | | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日召开 第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会委员 的议案》，具体情况如下： 因此，公司董事会调整了第三届董事会审计委员会成员，公司董事兼副总经理 赵芳彦先生不再担任审计委员会委员，由公司独立董事邵怀宗先生担任审计委员会 委员，与张力上先生（召集人）、余洪斌先生共同组成公司第三届董事会审计 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董 事专门会议"）。公司每年至少召开一次独立董事专门会议。原则上应当于会议召开前三天通 知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款 限制。 第三条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会的独立董事能够充分沟 通并表达意见前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。会议也可以采取现 场与通讯方式同时进行的方式召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为烟台 睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对公司使 用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批 复》（证监许可〔2022〕2749 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 发行数量为 1,564.69 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 156,469.00 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织行为，保证股东大会依法 行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法， 维护全体股东的合法权益，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《烟台睿创微纳技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的单 位或自然人。 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据，由董事会秘书负责保管。公 司召开股东大会及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一日为股权 登记日，股权登记日结束当日在公司股东名册上登记的股东为有权参加公司股东 大会的股东。 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会是公司的最高权利决策机构，依据《公司法》、《公司章程》 及本规则的规定对重大事 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 12 月 22 日，烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司为提高募集资金使用效率，合 理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟在不超过人民币 7.1 亿元（包含本 数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单 等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司本次董事会 审议通过之日起 12 个月内有效。同 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 同意公司使用额度不超过人民币 7.1 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保 不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不 限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使 用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023年12月 烟台睿创微纳技术股份有限公司 烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第八条 委员有下列情形之一的，董事会予以免除其资格： （一）违反法律、法规、规章和委员会纪律的； （二）未尽勤勉之责，两次无故缺席委员会会议或三次不能对应审核事项出 1 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称的高级管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总 经理、财务总监、董事会秘书等人员。 第二章 委员会组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第五条 公 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023年12月 第五条 董事长、二分之一以上独立董事或者占董事会总人数三分之一以上 的董事均有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员 的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 召集人由委员选举产生，并报董事会备案。 第七条 提名委员会任期与公司董事任期相同，委员任期届满，连选可以连 任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本工作细 则规定的不得任职情形，不得被无故解除职务。如有委员因辞职或其他原因不再 担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据 《公司章程》及本细则增补新的委员。 烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《烟台 ...