澜起科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及《澜起科技股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，我们 作为澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司召开的第 二届董事会第二十一次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、对《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期 符合归属条件的议案》的独立意见 根据公司《2019 年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予激励对象第 三个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 97 名激励对象的归属资 格合法有效，可归属的预留授予部分限制性股票数量为 572,040 股。本次归属安 排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，因此我们一致同意公司 在归属期内实施限制性股票的归属登记。 二、对《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第 ...

第二届董事会第二十一次会议决议公告 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-083 澜起科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 澜起科技股份有限公司（以下称"公司"）第二届董事会第二十一次会议于 2023 年 11 月 28 日以通讯方式召开，公司于 2023 年 11 月 21 日以邮件方式向全体 董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个 归属期符合归属条件的议案》 根据《2019 年限制性股票激励计划》规定的归属条件，董事会认为公司 《2019 年限制性股票激励计划》预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经 成就，本次可归属数量 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-080 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为 300 万股，占澜起科技股份 有限公司（以下称"公司"）2019 年限制性股票激励计划（以下称"本激励计 划"）公告时公司股本总额 112,981.3889 万股的 0.27%，占本激励计划授予权益 总额的 18.18%。 （3）预留授予价格（调整后）：23.80 元/股，即满足归属条件后，激励对 象可以每股 23.80 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 澜起科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （4）预留授予人数：164 人。 | 预留授予 | | 归属时间 | 归属权益数量占授予 | | --- | --- | --- ...

www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于澜起科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所 关于澜起科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼 邮编: 200082 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Shanghai ,China(P.C 200082) Tel: 86-21-6652-9952 fax: 86-21-6652-2252 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号――股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文 件和《澜起科技股份有限公司章程》的规定,按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，于 2022 年 04 月 28 日出具了《关于澜起科技股份有限 公司 2022年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书》( ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-084 澜起科技股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会议于 2023 年 11 月 28 日以通讯方式召开，公司于 2023 年 11 月 21 日以邮件方式向全 体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信 息。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人，本次会议的召集和 召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年限 制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号： 2023-081）。 （一）审议通过《关于公司 ...

澜起科技股份有限公司监事会 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、公司本次预留授予激励对象的人员名单与公司 2022 年年度股东大会批准的 《2023 年激励计划》中规定的激励对象范围相符。 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 相关法律、法规及规范性文件和《澜起科技股份有限公司章程》的有关规定对公司 《2023 年限制性 ...

澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》"）等相关法 律、法规及规范性文件和《澜起科技股份有限公司章程》的有关规定，分别对公 司《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2019 年激励计划》"）预留授 予部分第三个归属期归属名单以及公司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简 称"《2022 年激励计划》"）预留授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发 表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2019 年激励计划》 及/或《2022 年激励计划》规定的预留授予激励对象范围，其作为公司《2019 年 激励计划》及/或《2022 年激励计划》预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 因此，监事会同意《2019 年激励计划》预留授予部分第三个归属期归属名单及 《2022 年激 ...

| 激励对象 | 激励对象人数 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划 预留授予日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （人） | （万股） | 票总数的比例 | 司股本总额的 | | | | | | 比例 | | 中国籍 （含港澳台）员工 | 26 | 18.22 | 9.23% | 0.02% | | 外籍员工 | 12 | 21.21 | 10.75% | 0.02% | | 合计 | 38 | 39.43 | 19.98% | 0.03% | 二、预留授予中，其他激励对象名单 澜起科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 | | | | | 获授的限制 | 占授予限制性股 | 占本激励计划预 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | | 留授予日公司股 | | | | | | （万股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | ...

澜起科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023年11月22日） 证券简称：澜起科技 证券代码：688008 编号：2023-031 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者 关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 √其他（电话会议） 易方达基金管理有限公司 中欧基金管理有限公司 国海富兰克林基金管理有限公司 国金基金管理有限公司 中金基金管理有限公司 华泰保兴基金管理有限公司 万家基金管理有限公司 信达澳亚基金管理有限公司 天治基金管理有限公司 淡水泉(北京)投资管理有限公司 参与单 上海重阳投资管理股份有限公司 位名称 朱雀基金管理有限公司 平安资产管理有限责任公司 ...

澜起科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023年11月16日） 证券简称：澜起科技 证券代码：688008 编号：2023-030 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者 关系活 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 √其他（电话会议） 景顺长城基金管理有限公司 新华资产管理股份有限公司 参与单 大家资产管理有限责任公司 位名称 国金证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 2023年第三季度业绩说明会线上投资者 时间 2023年11月15日、11月16日 部分通过电话会议形式接待调研。公司于11月15日召开的2023年第三季度业绩 地点 说明会在上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）举办。 公司董事长兼首席执行官：杨崇和 公司董事兼总经理：Stephen Kuong-Io Tai 公司独立董事：吕长江 公司接 ...