哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹如鹏先生，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大 学毕业，管理工程专业，本科学历。1989年7月至1992年7月，任黑龙江铝箔厂职 员；1992年7月至1993年7月，任 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高修柱先生，1949年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京理工大 学毕业，弹药与战斗部工程、强脉冲动力学、爆炸理论及应用专业，博士研究生 学历 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-100 | 审计报告 XYZH/2024BJAG1B0097 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内 部 控 制 审 计 报 告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0176 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 一、 企业对内部控制的责任 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电）2023 年 12 月 31 日财务报告 内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新光光电董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-006 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度不派 发现金红利，不进行资本公积金转增股本，不送红股。 ●公司2023年度不进行利润分配，是充分考虑到公司现阶段经营业绩情况， 并兼顾公司生产经营需要、未来资金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利 益等。 ●公司2023年年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十二次会议审议 通过，尚待提请公司2023年年度股东大会审议通过。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023年度实现归属 于母公司股东净利润为-39,167,929.53元，截至2023年12月31日，公司未分配 利润23,453,877.89 元。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上 市公司现金分红指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 二次会议于 2024 年 4 月 19 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就本 次董事会会议的相关议案召开独立董事专门会议审议并发表独立意见如下： 一、《关于〈公司 2023 年年度利润分配预案〉的议案》 经审查，公司根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关审议程序的规定， 结合公司 2023 年的经营情况、盈利水平，并兼顾公司可持续发展、全体股东长 远利益等，拟定了《公司 2023 年年度利润分配预案》。 我们认为，公司 2023 年度不派发现金红利，不进行资本公积金转增股本， 不送红股，是公司基于现阶段经营业绩情况，并兼顾公司生产经营需要、未来资 金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利益等。其决策程序合法，符合有关 法律法规、中国证 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-005 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况专项 报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称"本公司")于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上 市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价 格为38.09元/股，募集资金总额为人民币 ...

关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-007 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 重要内容提示 ● 是否需要提交股东大会审议：否 ● 日常关联交易对上市公司的影响：哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以 下简称"新光光电"、"公司"，包含子公司）与关联方的日常关联交易是为了 满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。公司关联交易符合相关法律、 法规的规定，关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原 则，没有损害公司及股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，也不会对关联 方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月9日召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，同意将本议案提交董事会审议。 公司于2024年4月19日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于预计2 ...

公司代码：688011 公司简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

2023 年年度报告 公司代码：688011 公司简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 267 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 2023 年，公司在董事会的科学决策下坚持聚焦主业发展，各分支机构利用地域优势加快客 户响应速度并贴近客户加大市场开发力度，经营管理层积极推动产品开发、项目交付等各项经营 管理工作，实现营业总收入 16,222.90 万元，同比增长 8.25%。报告期内，公司持续在主营业务 领域加大研发投入导致研发费用增加，同时随着收入的增长和个别客户的账龄增加导致计提的信 用减值损失同比增加，全年实现归属于上市公司股东的净利润-3,916.79 万元，同比下降 58.76%。 报告期内，公司围绕主营业务领域持续增强科创属性，不断进行技术攻关和产品创新。截至 报告期末，公司研发人员总数 204 人，累计投入研发费用 4,204.2 ...