公司代码：688011 公司简称：新光光电 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 曹如鹏先生，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大 学毕业，管理工程专业，本科学历。1989年7月至1992年7月，任黑龙江铝箔厂职 员；1992年7月至1993年7月，任 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-010 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 00 分 召开地点：哈尔滨市松北区创新路 1294 号 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，公司共召开董事会4次、股东大会2次。具体出席情况如下： 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 齐荣坤先生，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东工学院、 哈尔滨工业 ...

相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第 1455 号 二零二四年四月 北京市康达律师事务所 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票 法律意见书 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨新光光电科技股份有 限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）的委托，担任公司 2020 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的评估报告 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元， 证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收 费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金 融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数 为 237 家。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报告审 计机构及内部控制审计机构。根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事 管理办法》、 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 二次会议于 2024 年 4 月 19 日召开。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独立判断的立场，就本 次董事会会议的相关议案召开独立董事专门会议审议并发表独立意见如下： 一、《关于〈公司 2023 年年度利润分配预案〉的议案》 经审查，公司根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关审议程序的规定， 结合公司 2023 年的经营情况、盈利水平，并兼顾公司可持续发展、全体股东长 远利益等，拟定了《公司 2023 年年度利润分配预案》。 我们认为，公司 2023 年度不派发现金红利，不进行资本公积金转增股本， 不送红股，是公司基于现阶段经营业绩情况，并兼顾公司生产经营需要、未来资 金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利益等。其决策程序合法，符合有关 法律法规、中国证 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事高修柱先生、曹如鹏先生、齐荣坤的任职经历以及签 署的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求及 《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性 的严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独 立的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2024年4月19日 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事3人， 分别为高修柱先生、曹如鹏先生、齐荣坤先生。根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-003 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于参加 2023 年度航空航天专场集体业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 04 月 23 日(星期二)16:00 前通过邮件、电话 等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 20 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 24 日下午 15:00-17:00 参加由上交所主办的 2023 年度航空航天专 场集体业绩说明会，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 北京市康达律师事务所 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2023】第 0643 号 致：哈尔滨新光光电科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受哈尔滨新光光电科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予 以公告，未经本所及本所律师事先书面同意， ...