中信建投证券股份有限公司 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 新设募集资金账户之核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为哈尔滨 新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就新 光光电新设募集资金账户事项，发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172 号）核准，新光光电于 2019 年 7 月首次 公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股 （A 股）25,000,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 38.09 元/股，募集资金总额为人民 币 952,250,000.00 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于 新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172号）核准，哈尔滨新光光 电科技股份有限公司(以下简称"本公司")于2019年7月首次公开发行股票并在 上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股） 25,000,000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币 952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行费用合计 87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89元。上述 募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行 费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865, ...

一、聚焦主营业务领域，努力提升经营业绩 2024年上半年度，公司围绕年度经营目标坚持聚焦主业发展，实现营业收 入5,161.23万元、同比下降16.5%，主要是由于民品产品收入较上年同期减少 2,259.61万元、军品产品收入较上年同期增加1,355.75万元，综合导致主营业 务收入较上年同期减少903.87万元。公司实现归属于上市公司股东的净利润 -1,786.57万元、同比下降16.31%，主要由于上半年公司收入减少、随着应收 账款账龄的增加使得计提的信用减值损失增加等综合因素导致。公司主营业务 、核心竞争力、主要财务指标未发生重大不利变化，具体详见公司半年度报告 " 第三节管理层讨论与分析"。 报告期内，公司谋划市场开拓战略布局，将北京分公司作为公司市场中心 的职能定位，充分发挥北京地区军工单位、科研院所集聚的区位优势，强化前 沿市场信息搜集，加大市场开发力度。同时，各分支机构利用地域优势以解决 客户痛点和需求为目标拓展军品、民品市场，广泛与客户进行深入市场和技术 交流。为促进实现年度较好经营业绩，公司对经营层、各事业部、分支机构等 加大绩效考核实施力度，并进一步落实全面预算，发挥预算刚性引领作用，按 ...

（一）投资目的 为了提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更 多回报，在确保不影响自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，公司拟使用 闲置自有资金进行现金管理。 （二）资金来源 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-020 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 8 月 29 日哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电" 或"公司"）召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议,审 议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含合并报 表范围内子公司）在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，使 用最高不超过人民币 20,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用 于购买风险可控、安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低 风险投资产品，包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收 益凭证等，使用期限自 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-015 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2024 年半年度业绩预亏公告 （三）公司本次业绩预告未经注册会计师审计。 二、上年同期业绩情况 归属于上市公司股东的净利润：-1,536.03 万元。归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润：-2,144.36 万元。 三、本期业绩预亏的主要原因 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 （二）业绩预告情况 （1）经财务部门初步测算，预计 2024 年上半年公司实现营业收入约 5,100 万元，实现归属于上市公司股东的净利润将出现亏损；预计实现归属于上市公司 股东的净利润为-1,700 万元到-1,950 万元，同比下降 10.67%到 26.95%。 （2）预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-2,500 万 元到-2,750 万元，同比下降 16.58%到 28.24%。 （一） ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-014 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年7月19日召 开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分 募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目——研发中心建设 项目（以下简称"募投项目"、"该项目"）的实施进度、主营业务发展现状、未来 发展及现有生产经营规模所需研发投入等因素，公司决定对该募投项目达到预定 可使用状态的日期进行延期，本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额 和实施主体。现将本次募集资金投资项目延期事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光 电科技股份有限公司于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十五次会议文件 哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议相关议案的独立意见 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 五次会议于 2024 年 7 月 19 日 9:00 在公司会议室召开。作为公司的独立董事， 根据《公司法》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的相关规定，基于独 立判断的立场，就本次董事会会议的相关议案发表独立意见如下： 独立董事签字: 高修柱(签字): 2024年7月19日 l 哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届董事会第十五次会议文件 (本页无正文,为《哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事 会第十五次会议相关议案的独立意见》之签署页） 一、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 经审阅《关于部分募集资金投资项目延期的议案》的相关资料，我们认为： "公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外部实际 情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在损害公 司和全体股东尤其是中小股东利益的情形，本次变更的决策及审批程序符合相关 法律法规和规范性 ...

中信建投证券股份有限公司 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）作为哈尔滨新光光电科技股 份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就新光光电部分 募集资金投资项目延期事项，发表如下意见： 一、募集资金情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072 号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有 限公司于 2019 年 7 月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向 社会公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 38.09 元/股，募集资金总额 ...

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过该议案。 具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《哈尔 滨新光光电科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编 号：2024-014）。 公司第二届监事会第十三次会议通知于 2024 年 7 月 9 日以专人送出的方式 发出，会议于 2024 年 7 月 19 日在哈尔滨市松北区创新路 1294 号公司 25 楼会议 室以现场+通讯表决方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事 会主席刘波女士主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 1、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 监事会同意《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。监事会认为公司本 次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定， 不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股 东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《上海证券交易所 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-011 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新路 1294 号 8 楼会议室 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长康为民先生主持会议，会议采 取现场投票和网络投票相结合的表决方式。北京市康达律师事务所陈昊律师、石 磊律师出席了会议并作见证。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公 司章程》的规定。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,613,651 | | 普通股股东所持有表决权数量 ...