二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董 事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以 及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则》的规定，并结合公司 的实际情况，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责内、外部审 计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检查工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张卫博士，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学学士、硕士、 博士。1995年至2000年，历任复旦大学电子工程系副教授、教授；2001年至2002年，赴 德国开姆尼茨工业大学（TU-Chemnitz）微系统系，为德国洪堡学者；2 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《中微半导体 设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定 本制度。 第六条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资 者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信 息。 1 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本 议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会按照股东大会的有关决议，设立战略委员会、审计委员 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 第二章 股东大会的职权 第六条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。 第七条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内依法行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司 法》和公司章程的规定确定，年度股东大会可以讨论公司章程规定的任何事项。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"） ...

第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本办法。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计 的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中微半导 体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）首次公开发行股 票并上市及2020年度向特定对象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计事项进 行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的程序 公司于2024年3月18日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于预 计2024年年度日常关联交易的议案》，关联董事尹志尧、杨卓、朱民、张亮回避 了表决，此议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。 公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见，并在董事会上发表明确的独 立意见：公 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国司 法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中 微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并 结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时， 如采用累积投票制的，则每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历 和基本情况。 第三条 公司董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的 选举可以实行累积投票制；股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投 票制。如采用累积投票制，则公司将在会议通知中明确说明。 如采用累积投票制，则股东可以自由地在董事、监事候选人之间分 ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1408号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公司")2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中微 公司董事会的责任。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn. ...

董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 中微半导体设备（上海）股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事张聿、张卫、陈世敏、孔伟的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事张聿、张卫、陈世敏、孔伟的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 18 日 ...