中微半导体设备(上海)股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 . 中微半导体设备(上海)股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 | 页码 | | --- | | 审计报告 | 1 - 7 | | --- | --- | | 2024 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 4 | | 合并及公司利润表 | 5 - 7 | | 合并及公司现金流量表 | 8 - 9 | 合并及公司股东权益变动表 10 – 13 ： 财务报表附注 14 – 121 财务报表补充资料 . – 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2025)第 10015 号 (第一页,共七页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: i 审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公司") 的财务报表,包括 2024年12月 31日的合并及公司资产负债表,2024年度 的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表 以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了中微公 ...

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募 集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。 2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 国泰海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中 微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）2019 年度首次公开发行股票并在科创板上市和 2020 年度向特定对象发行股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就中微公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表 如下核查意见: 一、募集资金基本情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1168 号）核准，公司首次 公开发行股票 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件的成就情况 7 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 | 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就 之 一、释义 | 中微公司、公司、上 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励对象 ...

上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件暨 部分限制性股票作废事项之 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件暨部分 限制性股票作废事项之法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、 ...

国泰海通证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体 设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司于 2019 年 7 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）53,486,224 股，募集资金总额为 155,163.54 万元，扣除各项发行费用 8,782.84 万元，实际募集资金净额为 146,380.69 万元。 上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 出具了普华永道中天验字（2019）第 0411 号验资报告。 2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]645 号文《关于同意中微半导体 设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司于 2021 年 6 月向特定对象发行人民币普通股（以下简称"再融资"）80,229,335 股，募集资金 总额为 820,665.87 万元，扣除各项发行费用 8,849.62 万元，实际募集资金净额为 811,816.24 万 ...

上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件暨 部分限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件暨部分 限制性股票作废事项之法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就 之 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划第三个归属期归属条件的成就情况 8 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 | 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 | 中微公司、公司、上 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分 | | 限制性 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 5 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | | （一）对中微公司 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核 2025 | | | 查意见 | 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 16 | | （五 ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2025)第 0141 号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们接受委托,对中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公司") 关于 2024 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存 放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 中微公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上 市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作(2023年 12月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。 这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相 关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整, 以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集 ...

上海市锦天城律师事务所 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司、中微公司 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本所 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | 本所律师 | 指 | 本法律意见书的签字律师 | | 本激励计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 年限 2025 | | | | 制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《中微半导体设备（上海）股份有限公司 2025 年 | | | | 限制性股票激励计划（草案）》 | | 限制性股票、标的股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相 | | 票 | | 应归属条件后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按本 ...