中微半导体设备（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）、《中微半导体设备（上海）股份有限公司信息披露管理制度》 的相关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本规定所称内幕信息知情人包括： （一） 公司的董事、高级管理人员； （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、 决策程序合规、信息披露规范。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。关 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实 际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 1 第六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五个工作日。 除按规定出席股东会 ...

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行 职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召 开和依法行使职权。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，并结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东会，并依 法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第六条 累积投票制的投票方式如下： 选举独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以 他有权选出的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；选举非 独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选 出的非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向非独立董事候选人； 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，如采用 累积投票制的，则每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决 权可以集中使用。董事会应当公告候选董事的简历 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所 持公司股份及其变动管理办法 $$=O=\pm\sqrt{3}\neq\lambda\sqrt{3}$$ 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动管理 办法 第一条 为加强中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的管理， 维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及《中微半导体设备（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员。其所持 本公司股份是指登记在其名下 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、 法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司及公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及 信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 董事、高级管理人员对公告内容存在异 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之 间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公 司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。公司在投资者关系管理工作中应当公 平对待其所有投资者 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件的相关规定以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"），制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交 所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形 ...