证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-051 交控科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 10 月 30 日以现场和 通讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十三次会议。本次会议的 通知已于 2024 年 10 月 25 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监 事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议 的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 经与会监事会审议，一致认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程 序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年第三 季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年第三季度的财 务状况和经营成果等事项；2024 年第三季度报告编制过程中，未发现 ...

一、计提资产减值准备情况的概述 公司2024年第三季度计提各类资产减值准备973.25万元，其中计提信用减值 损失813.95万元，计提资产减值损失159.30万元，具体情况如下： 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-053 交控科技股份有限公司 关于公司 2024 年第三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准 确的反映公司的资产与财务状况，对截至2024年9月30日合并报表范围内相关资 产计提资产减值准备。 本次计提资产减值准备合计将减少公司2024年第三季度合并报表税前利润 总额973.25万元。 本次2024年第三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政 策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2024年9月30日的财务状况和2024年 第三季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥491,250,469.88, representing a year-on-year increase of 10.93%[2] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥9,577,078.15, a decrease of 31.09% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2024 was ¥359,456.52, down 79.52% year-on-year[2] - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.05, a decrease of 28.57% year-on-year[2] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period was ¥30,537,264.59, down 32.70% compared to the same period last year[2] - Net profit for the third quarter of 2024 was CNY 67,069,360.44, up from CNY 61,191,047.00 in the same quarter of 2023, indicating a growth of approximately 9.7%[15] - The total comprehensive income for the third quarter of 2024 was CNY 66,955,270.27, compared to CNY 61,195,068.33 in the same period of 2023, representing an increase of approximately 12.8%[16] - The net profit attributable to the parent company was CNY 30,423,174.42, down from CNY 45,376,487.67 in the previous year, indicating a decrease of about 33%[16] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter were both CNY 0.16, compared to CNY 0.24 in the same period last year, reflecting a decline of 33.3%[16] Research and Development - The total R&D investment for Q3 2024 was ¥58,525,158.33, a decrease of 17.88% compared to the same period last year[2] - The R&D investment as a percentage of operating revenue was 11.91%, down 4.18 percentage points year-on-year[3] - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 were CNY 171,221,724.09, down from CNY 195,359,821.28 in the same period of 2023, a decrease of about 12.3%[15] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥5,654,555,930.55, a decrease of 1.03% from the end of the previous year[3] - The company's total assets decreased to CNY 5,654,555,930.55 in Q3 2024 from CNY 5,713,342,376.81 in Q3 2023, a decline of about 1.0%[13] - Total liabilities decreased to CNY 3,009,922,558.82 in Q3 2024 from CNY 3,084,873,021.27 in Q3 2023, a reduction of approximately 2.4%[13] - The company's total current assets decreased to ¥4,139,186,039.10 from ¥4,232,879,542.05, reflecting a decline of about 2.2%[11] Cash Flow - The cash flow from operating activities was not applicable for Q3 2024, with a net cash outflow of ¥113,661,211.13 year-to-date[2] - Cash inflows from operating activities totaled CNY 1,411,062,065.68, an increase from CNY 1,342,504,101.21 in the previous year, marking a growth of approximately 5.1%[17] - Cash outflows from operating activities amounted to CNY 1,524,723,276.81, compared to CNY 1,499,240,580.29 in the same period last year, resulting in a net cash flow from operating activities of -CNY 113,661,211.13[17] - The net cash flow from investing activities was -CNY 161,966,272.69, a significant decrease from CNY 291,761,837.09 in the previous year[18] - The net cash flow from financing activities was -CNY 89,318,009.11, compared to -CNY 100,324,930.83 in the same period last year, indicating a slight improvement[18] - The cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 1,015,281,431.37, down from CNY 1,079,638,325.63 at the end of the previous year[18] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 7,649, with the largest shareholder, Beijing Infrastructure Investment Co., Ltd., holding 31,978,822 shares, representing 16.95% of the total[8] - The company reported a total of 6,997,900 shares held by Guotou Investment Management Co., Ltd., indicating significant institutional investment[9] - The company has not disclosed any changes in the participation of major shareholders in margin trading or securities lending activities[9] Market and Strategy - The company has not reported any significant new strategies or product developments in the current quarter[10] - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to enhance future performance[19]

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司将募集资金借款转为对全资子公司增资 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为交控科技股 份有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）2020 年度向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对交控科技 将募集资金借款转为对全资子公司增资事项进行了审慎核查，核查情况及核查意 见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号）的批准，交控科技股份有限公司 （以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股（A 股）26,592,022 股，募集 资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额 745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 9 月 1 日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审 验，并出具了 ...

交控科技股份有限公司 关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的公告 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-052 1 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 自主虚拟编组运行系统建设项目 | 58,055.75 | 40,000.00 | | 2 | 轨道交通孪生系统建设项目 | 33,839.49 | 25,000.00 | | 3 | 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目 | 17,844.18 | 11,000.00 | | | 总计 | 109,739.41 | 76,000.00 | 三、增资事项概述 1、增资事项基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司""交控科技"）于2024年10月30 日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于将募集资金借款转为对全资子公司增资的议案》，同意公司以持有的对 交控技 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-049 交控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 10 月 15 日 （二）股东大会召开的地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东 及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 94 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 94 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 122,916,332 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 122,916,332 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.1451 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.1451 | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 北京德恒律师事务所 为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《交控科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《交控科技股份有限公司股东大会议事 规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所 作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东代表的 登记证明等必要的文件和资料。 法律意见书 本所律师得到如下保证：公司已提供了本所律师认为出具本《法律意见书》 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本《法律意见书》中，本所律师根据公司要求，仅对公司本次股东大会的 召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-050 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届 董事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元（包含本数）的闲置 募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为 自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司审计委员会、监事会发表了 明确同意的意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-017）。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币 18,000.00 万元闲置募集 资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金 投资计划的正常进行，资金运用情况良好。 截至本公告披露日，公司已将上述暂时补充流动资 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-048 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至本公告披露之日，交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东张 鸥先生合计持有公司无限售股股份 13,414,778 股，占公司总股本比例为 7.11%。 其中 12,540,041 股来源于承继江西卓海科技有限公司持有的公司首次公开发行 前的股份；874,737 股来源于认购公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票，该 部分股份已于 2022 年 3 月 10 日起上市流通。 集中竞价减持计划的主要内容 因个人资金需求，张鸥先生计划于 2024 年 11 月 6 日至 2025 年 2 月 5 日期 间通过集中竞价方式减持不超过所持有公司股份 2,735,700 股，不超过公司总股 本的 1.45%。减持期间为自本减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月 内。如此期间公司有增发、送股、配股、资本公积金转增股本等导致股份变动事 项，该 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 交控科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-003 | --- | --- | --- | --- | |------------------|-------------------------------------|---------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------| | | | | | | | ■ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | 投资者关系活动类 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | | 别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | | □现场参观 □一对一沟通 | | | | | □ 其他（投资者集体接待日） | | | | 参与单位及人员 | 详见附件 1 | | | | 时间 | 2024 年 9 月 26 日 | | | | 地点 | 公司一层飞燕厅 | | | | | 董事会秘书：黄勍 资深系统专家：刘超 | | | | 接待人员 | 财务 ...