交控科技股份有限公司 重大投资管理办法 第五条 公司投资决策必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等的规定， 符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报， 并最终能提高公司价值和股东回报。 第六条 公司董事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业务标准履行 本办法，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全和效益的原则审慎进 行。 第二章 重大投资的范围 1 第七条 本办法所称投资包括： 第三条 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》 及《关联交易管理制度》的相关规定。 第四条 纳入公司合并会计报表的企业（以下简称子公司）发生的本办法所述投资 决策事项，视同公司发生的事项，适用本办法的规定。子公司均不得自行对其对外投 资作出决定。子公司的对外投资事项，应当在子公司经营层讨论后，按照本制度的规 定履行相应的审批程序，批准后，由子公司依据合法程序以及其管理制度执行。 公司参股的企业发生的本办法所述投资决策事项，可能对公司股票、债券及其衍 生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本办法的规定履行相应的审批程序 后，再行按照参股公司章程及其有 ...

交控科技股份有限公司 投资者关系管理工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步加强交控科技股份有限公司（以下简称公司）与投资者 和潜在投资者（以下合称投资者）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运 作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管第1号-规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者 ...

交控科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《指引》）、《上市公司 收购管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线 ...

第二条 公司按照证券监管规定实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本办 法。 交控科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范交控科技股份有限公司（以下简称公司）和公司相关义务 人的信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规 则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等相关法律、法规、规范性文件以及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事和高级 管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队的 稳定性，有效地调动董事和高级管理人员的积极性和创造性，提高公司经营管理 水平，将经营者的利益与公司的长期利益结合起来，促进公司健康、持续、稳定 发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理 准则》《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《薪酬与考核 委员会工作细则》等有关法律、法规及公司内部制度的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务负责人及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 交控科技股份有限公司 （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂 ...

交控科技股份有限公司 公司章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称公司）。 公司由北京交控科技有限公司整体变更发起设立，公司在北京市工商行政管 理局丰台分局注册登记并取得营业执照，统一社会信用代码为 911101066976843 68N。 第三条 公司于 2019 年 7 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监许可[2019]1219 号文同意注册，首次向社会公众发行人民币普 通股 4000 万股并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：交控科技股份有限公司。 公司英文全称：Traffic Control Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 1 层 101 室。 二〇二五年十月 | . | . | | --- | --- | | | 1 | | 1 | œ | | | | 第一章 总则 第一条 为维护交控科技股份有限公司（以下简称公司）、股东、职工和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下 ...

交控科技股份有限公司 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东会规则》《公 司章程》及本规则的规定； 第二章 股东会的职权 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范交控科技股份有限公司（以下简称公司）行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下 简称《股东会规则》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定《交控科技股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称本规则）。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》及 本规则的相关规定召 ...

交控科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范交控科技股份有限公司（包括合并报表范围内的子公司， 以下简称公司）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《交 控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入公司 合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与纳入合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。公司无控股股东且无实际控制人的， 原则上公司的第一大股东应当参照适用本制度关于控股股东、实际控制人的规定。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》所界定的关联人。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称资金占用），包括：经营性 ...

交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东会负责，执行股东会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 12 名董事组成，其中独立董事 4 名。 董事 ...

交控科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构建 设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分发挥独立董事的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》） 等法律、法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则、 本制度和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第五条 公司 ...