证券代码：688015 证券简称：交控科技 交控科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-002 | --- | --- | --- | --- | |------------------|-----------------------------------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | 投资者关系活动类 | □媒体采访 ■业绩说明会 | | | | 别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | | □现场参观 □一对一沟通 | | | | | □ 其他（投资者集体接待日） | | | | 参与单位及人员 | 详见附件 1 | | | | 时间 | 2024 年 9 月 4 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 876.61 million, an increase of 16.17% compared to the same period last year[16]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 20.96 million, a decrease of 33.41% year-on-year, primarily due to increased credit impairment losses and a rise in minority shareholders' losses[17]. - The net cash flow from operating activities was -CNY 325.60 million, reflecting a decline due to lower cash inflows from customers[18]. - Basic earnings per share for the first half of 2024 were CNY 0.11, down 35.29% year-on-year[17]. - The company expects a revenue target of 2.173 billion yuan for 2024, with a projected net profit of 20 million yuan, indicating a 77% year-on-year decline in net profit[55]. - The company reported a significant decrease in cash flow from operating activities, with a net cash flow of -325.60 million yuan[62]. - The company reported a total comprehensive income of 20,960,186.44 RMB for the period, which is a significant increase compared to the previous period[126]. Research and Development - Research and development expenditure totaled CNY 112.70 million, a decrease of 9.18% year-on-year, with R&D spending as a percentage of operating revenue at 12.86%, down 3.58 percentage points[19]. - The company applied for 17 patents and was granted 145 patents in the first half of 2024, bringing the total number of valid patents to 1,091, including 30 overseas patents[33]. - The company achieved significant milestones in R&D, including the completion of the heavy-load railway mobile block system, which meets the highest international safety integrity level SIL4 standard[38]. - The company is currently developing several projects, including a passenger intelligent service system with an expected total investment of ¥51.80 million, and a virtual grouping operation system with an expected total investment of ¥195.37 million[37]. - The company is focusing on new generation information technology fields, proposing 3 key topics and 5 frontier project guidelines for funding in 2024[32]. Corporate Governance - The board of directors and management confirm the financial report's authenticity, accuracy, and completeness[4]. - The company has not indicated any special arrangements for corporate governance[5]. - The company has committed to a share lock-up period until July 22, 2022, with specific reduction limits for shareholders extending to July 22, 2024, and July 22, 2026, for different stakeholders[84]. - The company has a long-term commitment to avoid competition with its peers, effective until it is no longer a shareholder of the controlling entity[84]. - The company has made a commitment to reduce and standardize related party transactions, which is effective indefinitely[84]. Market and Industry Outlook - The State Council's action plan aims for a 25% increase in equipment investment across various sectors by 2027 compared to 2023, indicating significant market opportunities[24]. - The 2024 Beijing urban rail transit construction plan includes 10 under-construction lines with a total length of 201.7 kilometers, reflecting a positive construction trend[24]. - The company aims to transition from a traditional equipment integrator to a comprehensive solution provider for urban rail transit systems, focusing on the entire lifecycle of rail transit[22]. Related Party Transactions - The company reported significant sales transactions with related parties, including sales of goods and services amounting to 61,458,000 CNY with Beijing Urban Rail Construction Management Co., Ltd. and 1,130,000 CNY with Beijing Subway Operation Co., Ltd.[91]. - The company engaged in related party transactions with Beijing Metro Operation Management Co., Ltd., totaling 1,354.70 million CNY for sales of goods and services[87]. - The company reported a related party sales transaction of 802.45 million CNY with Hebei Beijing Vehicle Rail Transit Equipment Co., Ltd.[87]. Financial Position - Total assets at the end of June 2024 were CNY 5,464.37 million, down 4.36% from the end of the previous year, mainly due to cash payments to suppliers[19]. - The company's total liabilities decreased to ¥2,836,387,664.84 from ¥3,084,873,021.27, a decline of about 8.04%[112]. - The total equity of the company as of June 30, 2024, is CNY 2,336,217,864.19, a decrease of CNY 40,797,967.71 compared to the previous period[130]. - The company’s total liabilities and equity at the end of the first half of 2024 were CNY 2,531,123,407.19, indicating a stable financial position[128]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 156,700 RMB in environmental protection during the reporting period[78]. - The company has implemented effective measures for wastewater and air emissions treatment, ensuring compliance with environmental regulations[79]. - The company actively engaged in community service activities, including waste management education and support for underprivileged children[82]. Investment Activities - The total investment planned for ongoing projects is approximately ¥883.50 million, with cumulative investment reaching ¥649.03 million[38]. - The company has approved cash management proposals in previous years, including a limit of RMB 600 million in 2022 and RMB 440 million in 2023[99]. - The company has committed to investing in several R&D projects, including the rail transit twin system project with a planned investment of RMB 25,000.00 million[95]. Accounting Policies - The company's accounting policies and estimates have been prepared in accordance with the relevant accounting standards and regulations[132]. - The company recognizes goodwill when the acquisition cost exceeds the fair value of identifiable net assets acquired in a business combination[141]. - The company consolidates financial statements based on control, including all subsidiaries, and offsets internal transactions[142].

交控科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会 2024 年 8 月 16 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律法规的有关规定，交控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表 审查意见如下： 我们认真审阅公司第三届董事会独立董事候选人乔栋先生的个人履历等相 关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司持股 5%以上股东及其他 董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》及《交控科技股 份有限公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上 市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章 程》规定的任职资格。上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司 独立董事任职要求。 综上，我们同意提名乔栋先生为公司第三届董事会独立董 ...

一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 8 月 30 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议的通 知已于 2024 年 8 月 16 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式 符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项； 半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、 完整 ...

交控科技股份有限公司 关于公司 2024 年第二季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-040 （2）合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损 失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日 根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2024年第二季度需计提资 产减值损失金额共计24.48万元。 1 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 本次计提资产减值准备合计将减少公司2024年第二季度合并报表税前利润 总额1,325.53万元。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准 确的反映公司的资产与财务状况，对截至2024年6月30日合并报表范围内相关资 产计提资产减值准备。 一、计提资产减值准备情况的概述 公司2024年第二季度计提各类资产减值准备1,325.53万元，其中计提信 ...

交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二四年八月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 32 | | 第 ...

交控科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-041 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 20 日 至 2024 年 9 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

交控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人交控科技股份有限公司董事会，现提名乔栋先生为交控科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与交控科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定 ...

交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-036 交控科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》的相关规定，本公司就 2024 年半年度募集资金存 放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"交控科技"）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022 股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.7 ...