交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二四年八月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 32 | | 第 ...

关于交控科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为交控科技股 份有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）2020 年度向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对交控科技 使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号），公司向特定对象发行人民币普 通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额 745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 09 月 01 日全部到位。立信会计师事务 所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390 号《验资报告》。 公司对募 ...

交控科技股份有限公司 关于公司 2024 年第二季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-040 （2）合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损 失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日 根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2024年第二季度需计提资 产减值损失金额共计24.48万元。 1 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 本次计提资产减值准备合计将减少公司2024年第二季度合并报表税前利润 总额1,325.53万元。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准 确的反映公司的资产与财务状况，对截至2024年6月30日合并报表范围内相关资 产计提资产减值准备。 一、计提资产减值准备情况的概述 公司2024年第二季度计提各类资产减值准备1,325.53万元，其中计提信 ...

交控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人交控科技股份有限公司董事会，现提名乔栋先生为交控科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与交控科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定 ...

交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-037 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资 金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目推进 计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。 1 二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 交控科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 8 月 30 日交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届 董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 30,000 万 元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及 确保募集资金安全的前提下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保 本约定的投资 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-036 交控科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》的相关规定，本公司就 2024 年半年度募集资金存 放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"交控科技"）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022 股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.7 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-039 交控科技股份有限公司 1 经公司股东佳都科技集团股份有限公司推荐，公司董事会提名委员会审查通过，同 意提名冯波先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；经公司董事会推荐，公司董事 会提名委员会审查通过，同意提名乔栋先生为公司第三届董事会独立董事候选人（候选 人简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满 之日止。 本次增选董事及独立董事事项尚需提请公司股东大会审议，其中公司独立董事候选 人乔栋先生的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。 公司第三届董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格发表了明确的审查意 见，具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《交控科技股 份有限公司第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的审查意见》。 特此公告。 交控科技股份有限公司董事会 2024 年 8 月 31 日 关于增选董事及独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

交控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人乔栋，已充分了解并同意由提名人交控科技股份有限公司董事会提名为 交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任交控科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 8 月 30 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议的通 知已于 2024 年 8 月 16 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式 符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项； 半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、 完整 ...