上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和关铭律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2025 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （2025 年 4 月修订）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》（2025 年 8 月修订 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 章 程 二零二六年三月 公司系乐鑫信息科技（上海）有限公司整体变更而成的股份有限公司；在 上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 913101156745626329。 公司英文名称：Espressif Systems (Shanghai) Co., Ltd. 3 1 第一条 为维护乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定（以下简称"法 律、行政法规"），制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 | ਮ | | --- | | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 4 | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 3 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出 具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、 完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知 情人的相关规定。 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，并按 照本制度要求及时报送。董事长为主要负责人，董事会秘书负责办 1 第一条 为了进一步完善乐鑫信息科技(上海)股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕 交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、 ...

第二章 人员组成 1 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制 度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制 定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公 司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、财务负责人、董事会秘书及公司 章程规定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 的独立董事，2025 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《乐鑫信息科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《乐鑫信息科技（上 海）股份独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东 会、董事会、独立董事专门会议及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项 议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，切实维护了公司和中小 股东的合法利益。 现将我的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 LEONG FOO LENG 梁富棱，男，1976 年 2 月出生，新加坡籍，新加坡国立 大学电气工程学学士。主要经历如下：2001 年 1 月至 2017 年 2 月任 Marvell Technology, Group Ltd. 高级设计经理；2017 年 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 - 1 - 第一条 为切实加强乐鑫信息科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")与现 有投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司与投资者关系工作指引》（以下简称"《工作指引》"） 以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公 司"）的独立董事，2025 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及 《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《乐鑫信息科技（上海）股份独立董事工作制度》等相关制度赋予 的权力和义务，积极参加公司股东会、董事会、独立董事专门会议及各专门委 员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提 出合理化建议，切实维护了公司和中小股东的合法利益。 现将我的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 CHEN MYN 陈敏，女，1975 年 6 月出生，新加坡籍，南洋理工大学会计 学学士。主要经历如下：2015 年 6 月至 2016 年 3 月任 Hang Seng Bank Limited Singapore Branch 客户经理；2016 年 3 月 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理和激励约束机制， 有效调动其积极性和创造性，促进公司可持续发展，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等国家法律、法规有关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员薪酬管理制度是指以会计年度为单位，根 据董事和高级管理的经营管理业绩和所承担的责任、风险，确定其 薪酬收入的分配制度。 第三条 本制度适用于在公司履职的所有董事和高级管理人员，包括公司董 事、总经理、财务负责人、董事会秘书。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营 业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。薪酬管理遵循 以下原则： （一）坚持效率与公平相兼顾原则。公司高级管理人员承担的责任、 风险与贡献、利益相对等。 （二）坚持激励与约束相结合原则。按照责任权力相统一的要求， 建立公司经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，建立 健全科学合理、可追溯到资产经营责任制。 （三）坚持先进合理原则。结合宏观经济形势、公司所处行业发展 周期、公司实际经营状况、 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事的任职资格和职责 1 第一条 为了进一步规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他 的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司 的其他规章作为解释和引用的依据。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未 逾 3 年； （ ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 作为乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"） 的独立董事，2025 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《乐鑫信息科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《乐鑫信息科技（上 海）股份独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司股东 会、董事会、独立董事专门会议及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项 议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，切实维护了公司和中小 股东的合法利益。 现将我的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 LEE KIAN SOON 李建顺，男，1975 年 3 月出生，新加坡籍，帝国理工大学 工程学士，北大光华管理学院 EMBA。主要经历如下：2001 年 9 月至 2007 年 1 月任 McKinsey & Company 管理咨询顾问；2007 年 3 月 ...