乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改《公司章程》； （八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九） 审议批准本规则第六条规定的担保事项； （十） 审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十一） 审议公司与关联人发生的交易（提供担保除外）： 金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计总资产或市 值 1%以上的关联交易； （十二） 审议公司发生的交易达到下列标准之一的（提供担保、提供财 务资助除外）： 为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上； 值的 50%以上； （十三） 审议批准变更募集资金用途事项； （十四） 审议股权激励计划和员工持股计划； （十五） 审议《公司章程》第二十六条第（一 ...

上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定和要求，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本工作细则。 第三章 职责权限 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 《上海证券交易所科创板股票 第五章 议事规则 第十三条 提名委员会定期会议每年至少召开 1 次，1/2 以上的提名委员会委 员可以提议召开临时会议。会议应于召开前 3 天通知全体委员，会 议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他 1 名独立董事委员 主持。 情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话、邮件或者其 他方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第六章 附 则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事 项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事 会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第一章 总 则 第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易 第四条 本制度所称关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自 然人。 第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司 及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等公司规章制度，制定本关联交易管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将 关联交易非关联化。 第三条 公司关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项和日常经营范围内发生 的可能引致资源或者义务转移的事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融资融 券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第二章 股份变动规则 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本人离职后半年内； （二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机关立案侦查， 或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； （三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会 立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未 满 6 个月的； （四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足 额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴 纳罚没款的除外； （五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开 谴责未满 3 个月的； （六）公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先 告知书或者 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制 度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制 定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公 司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上 ...

第二章 信息披露的基本原则和一般规定 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信 息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得 进行选择性披露。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚 未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规、 中国证监会和本公司相关制度的规定。 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其 第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的相关规定和要求，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的设立与运行 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事中的会计专业人士担任，负 责主持委员会工作；召集人由董事会选举产生。 要包括其履行职责及行使职权的情况、审计委员会会议的召开情况 等。 第九条 审计委员会每季度至少召开 1 次会议；2 名及以上成员提议，或者 召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有 审计委员会会议原则上应当 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第二章 人员组成 第一条 为进一步规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的 作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件及行业规定和《乐鑫信息科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、行政法规、上海证券交易所的规定、《乐鑫科技独立董事 工作制度》、本规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 第二章 募集资金存储 第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的 合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等公司规章制度，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则 上应当用于主营业务， ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产 运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》其他相关法律、 法规、规范性文件的规定及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情 况，制定本对外担保制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司为第三人提供下列担保的行为：被担保企业因 向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提 供担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范 因被担保人财务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合 理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司对外提供担保，应根据相关法律、法规和规范性文件的规定 披露有关信息。 ...