证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-014 山东奥福环保科技股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884 号）核准，山东奥福 环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股） 20,000,000 股，发行价格为每股 26.17 元，募集资金总额 52,340.00 万元，扣除发 行费用 6,627.92 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 45,712.08 万元。上述 募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 10 月 31 日出具了会验字〔2019〕第 7830 号《验资报告》。 （二）2023 年募集资金使用情况及结余情况 2023 年 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 山东奥福环保科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对 容诚事务所 2023 年年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为容 诚事务所资质、制度等方面合规、有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 容诚所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚 发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报 ...

C&T PARTNERS 世纪同仁律师事务所 关于山东奥福环保科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 授予部分第一个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票及调整授予价格 的 法律意见书 苏同律证字2024第067号 世纪同仁律师事务所 南京上海深圳 世纪同仁律师事务所关于 山东奥福环保科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票及调整授予价格 括我国现行法律、法规、规章和规范性文件之规定。本所认定有关事项是否合法 有效是以该等事项发生时所应适用的法律、行政法规为依据,同时也充分考虑了 政府有关主管部门给予的有关批准或确认。 3.为出具本法律意见书,本所事先对本次激励计划进行了尽职调查,并获得 相关方如下声明和保证:相关方已向本所提供了出具本法律意见书所必需且力所 能及的全部有关事实材料。有关书面材料及书面证言均真实有效,所有书面文件 的签字和/或印章均属真实,所有副本材料或复印件均与正本材料或原件一致; 不存在任何虚假或误导性陈述,亦不存在任何重大遗漏。对上述声明、保证之充 分信赖是本所出具本法律意见书的基础和前提。 的法律意见书 苏同律证字 ...

Financial Performance - The company reported a profit distribution plan for 2023, which includes no cash dividends, no stock bonuses, and no capital reserve transfers to increase share capital [5]. - The company has not achieved profitability since its listing, indicating ongoing financial challenges [4]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥332,260,809.57, representing a 63.06% increase compared to ¥203,771,847.21 in 2022 [21]. - The net profit attributable to shareholders was -¥7,921,513.58, slightly worsening from -¥7,837,334.02 in the previous year [22]. - The net cash flow from operating activities decreased significantly by 89.75% to ¥7,374,470.36 from ¥71,912,560.64 in 2022 [22]. - Total assets increased by 2.71% to ¥1,479,852,949.53 compared to ¥1,440,759,280.54 in 2022 [22]. - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue was 10.65%, down from 18.02% in 2022, indicating a decrease of 7.37 percentage points [23]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.10, unchanged from 2022 [23]. - The weighted average return on equity was -0.86% for 2023, a slight decrease from -0.84% in 2022 [23]. - The company reported a total net asset value of ¥916,365,963.73 at the end of 2023, a minor decrease of 0.46% from ¥920,623,924.07 in 2022 [22]. Corporate Governance - The company received a standard unqualified audit report from the accounting firm, ensuring the accuracy of its financial statements [5]. - There are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties, indicating a stable financial governance structure [7]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees, reflecting compliance with regulatory requirements [7]. - The board of directors was fully present at the meeting, ensuring collective decision-making and oversight [5]. - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance, suggesting standard practices are in place [8]. - The company has not proposed any share capital increase through reserves, indicating a conservative approach to capital management [5]. Research and Development - The company has obtained certification for 88 projects under the National VI, Euro VI, and non-road National IV standards, with 74 projects currently under development [33]. - The company added 17 new authorized patents in 2023, including 11 invention patents [34]. - The company focuses on R&D of honeycomb ceramic technology, particularly in relation to vehicle emission standards, ensuring alignment with regulatory requirements and customer needs [39]. - The company is involved in a key national research project on "high-efficiency purification of vehicle exhaust" in collaboration with Tianjin University, running from December 2021 to November 2023 [62]. - The company has developed a comprehensive technology system for large-sized honeycomb ceramic carriers, achieving domestic leadership and international advanced levels [58]. - The company has invested a total of 1,083.63 million in the development of new ceramic carrier materials, with a projected investment of 962.00 million [68]. Market and Sales - The heavy-duty truck market in China saw a total sales volume of 911,100 units, representing a year-on-year growth of 35.59% [33]. - The company’s export sales reached a new high, driven by batch supply to overseas new vehicle projects [33]. - The company primarily adopts a "sales-driven production" model to ensure timely supply of honeycomb ceramic carrier products, establishing necessary safety stock based on customer demand forecasts and market conditions [37]. - Domestic sales of honeycomb ceramic carriers are mainly through direct orders from catalyst coating manufacturers, with prices generally decreasing moderately each year [38]. - The company exports honeycomb ceramic carriers primarily to markets in the United States, Canada, South Korea, and India, utilizing both VMI and non-VMI sales models [38]. Environmental and Sustainability Efforts - The company is committed to sustainable development, integrating environmental protection and social responsibility into its operational strategies [175]. - The company has invested in advanced waste gas treatment equipment, including RTO devices and bag filters, to ensure emissions meet standards [182]. - The company has completed its environmental monitoring for 2023, with all pollutant emissions meeting relevant standards [181]. - The company has established a comprehensive environmental management system, ensuring compliance with environmental laws and regulations [184]. - The company emphasizes environmental protection and pollution prevention, implementing effective measures for wastewater and waste gas treatment during production [178]. Risks and Challenges - The company faces various risks as outlined in the management discussion and analysis section, which investors should pay attention to [4]. - The company is facing risks related to the potential failure of new product development and the need for continuous technological upgrades to meet stricter emission standards [82][83]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to overseas sales, which could affect profitability if the RMB/USD exchange rate fluctuates significantly [96]. - The company is facing risks related to raw material procurement, with potential impacts on production if suppliers fail to meet quality or delivery standards [89]. - Future projects may not meet expected returns if market conditions deviate from the company's forecasts, leading to potential financial strain [91]. Employee and Management Compensation - The total pre-tax remuneration for Pan Jiqing is 66.87 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for independent director An Guangshi is 5.00 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for vice president Liu Kun is 29.59 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for financial director Cao Zheng is 29.28 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for vice president Meng Ping is 22.82 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for independent director Zhang Hao is 4.58 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for independent director Fan Yongming is 5.00 million yuan [136]. - The total pre-tax remuneration for independent director Zhang Zhezhe is 9.21 million yuan [136]. Strategic Initiatives - The company plans to expand its product range and business scale, aiming to enhance profitability and market competitiveness [129]. - The company is focusing on technological innovation, particularly in the development of honeycomb ceramic carrier technology, to meet stringent national emission standards [130]. - The company aims to strengthen its marketing team and enhance brand promotion to increase market share in both domestic and international markets [131]. - The company is committed to continuous investment in new product development to penetrate foreign markets effectively [130]. - The company plans to enhance cooperation with overseas clients to establish a solid foundation for new market growth [129].

山东奥福环保科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山东奥福环保科技股份有限公司董事会,现提名张浩为山东奥福环保 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任山东奥福环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格,与山东奥福环保科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定: ( 八 ) 中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定; (九)《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 被提名人 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人安广实,已充分了解并同意由提名人山东奥福环保科技股份有限公司董 事会提名为山东奥福环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任山东奥福 环保科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人范永明,已充分了解并同意由提名人山东奥福环保科技股份有限公司宣 事会提名为山东奥福环保科技股份有限公司第四届宣事会独立首事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任山东奥福 环保科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立荒 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; 〈三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相 ...

山东奥福环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （安广实） 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人安广实，男，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 教授、中国注册会计师。曾任安徽省蚌埠粮食学校助教、安徽财经大学会计学院 讲师、副教授；现任安徽财经大学会计学院教授、硕士生导师、中国内部审计准 则委员会、中国内部审计协会理事、安徽省内部审计学会副会长兼秘书长，2020 年 9 月至今任凯盛科技股份有限公司独立董事，2020 年 11 月至今担任合肥晶合 集成电路股份有限公司独立董事。2021 年 3 月至今担任奥福环保独立董事。 (二)独立性说明 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事 以外的其他职务；本人没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。 本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格。 二、独立董事年度履职情况 (一)出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司召开 13 次董事会，1 次年度股东大会，本人按时出席全部 会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会 ...

二、关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的独立意见 山东奥福环保科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关规定，我们作为山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，认真审阅了公司董事会提供的相关资料，并基于自身的独立判断， 就第三届董事会第二十三次会议审议相关事项发表独立意见如下： 一、关于预计公司 2024 年度关联交易的独立意见 经核查，我们认为：公司 2024 年度预计发生的关联交易是公司日常生产经 营所需，按照市场价格定价，符合"公平、公正、公允"的原则，符合相关法律 法规和《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，符合公司和全体股东的 利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。 经核查，我们认为：公司本次变更回购股份用途并注销暨减少注册资本事项 符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规及规范性文件的有关规定， 是根据公司整体规划及实际情况而确定的 ...

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为山东 奥福环保科技股份有限公司（以下简称"奥福环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 国投证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 关于山东奥福环保科技股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884 号）核准，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，发行价格为每股 26.17 元，募集 资金总额 52,340.00 万元，扣除发行费用 6,627.92 万元（不含增值税）后，募集 资金净额为 45,712.08 ...