证券简称：瀚川智能 证券代码： 688022 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州瀚川智能科技股份有限公司 二零二四年十一月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将 由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励 管理办法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》等其他有关法律法规、规章和规范性文件，以及《苏州瀚川智能科技股 份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。 股票来源为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）从二级市场回购的本公司 A ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-059 苏州瀚川智能科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）的有关规定，按照苏州瀚川智 能科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事贺超 先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 11 月 22 日召开的 2024 年第二次临时股东 大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事贺超先生，其基本情况如下： 贺超，男，1987 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员， 2018 年 6 月获得南开大学商学院管理学（会计学）博士学位。目前任苏州大学 商学院智能会计系副主任、硕士研究生导师、苏州大学财务处处长助理。研究成 果发表于《会计研究》《审计研究》《 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 证券简称：瀚川智能 证券代码：688022 苏州瀚川智能科技股份有限公司 二〇二四年十一月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 风险提示 1、本持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购金额不 足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、因本持股计划实施产生的相关成本或费用的摊销可能对公司相关年度的 净利润有所影响。本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 业绩预测，亦不构成业绩承诺。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以 下简称" ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-056 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 5 日下午 3 时以现场表决和通讯方 式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 30 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会 议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川 智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办 1 法>的议案》 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 经与会监事审议，一 ...

第二期员工持股计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年十一月 上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州瀚川智能科技股份有 限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）及 《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，就《苏州瀚川智能科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 （以下简称"本次员工持股计划"或"《员工持股计划（草案）》"）的相关 事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于变更经营范围及修订公司章程并办理工商变更 登记的公告 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-060 公司原经营范围：设计、研发、组装生产：智能自动化设备；设计、研发、 销售：自动化设备零组件、元器件、模块、仪器、软件、硬件；企业管理咨询； 从事本公司自产产品的出口业务及所需原材料及设备的进口业务。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 变更后经营范围：设计、研发、组装生产：智能自动化设备；设计、研发、 销售：自动化设备零组件、元器件、模块、仪器、软件、硬件；企业管理咨询； 从事本公司自产产品的出口业务及所需原材料及设备的进口业务；非居住房地产 租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、修订《公司章程》的相关情况 结合公司实际经营情况，公司拟针对章程的部分条款作出修订，修订内容如 下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 5 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 出售控股子公司股权暨被动形成对外担保的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州 瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）2022 年度向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对出售控股子 公司股权暨被动形成对外担保的事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易概述 （一）本次交易的基本情况 结合公司做优做强主营业务的长远目标和战略布局，为进一步整合公司资源， 聚焦主业发展、降低公司经营风险，公司将持有的控股子公司博睿汽车 81%的股权 分别转让给沈红艳、魏永胜和常熟市泓博通讯技术股份有限公司，转让总价款为 4,840.65 万元，其中沈红艳受让股权比例为 24.3%，受让价格为 1,452.195 万元； 魏永胜受让股权比例为 24.3%，受让价格为 1,452.195 万元；常熟市泓博通讯技术 股份有限公司受让股权比例为 32.4%，受让价格为 1,936.26 万元。 本次交易前公司持有控股子公司 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-055 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划" 或"本计划"）拟授予的限制性股票数量为 266.42 万股，占本激励计划草案公 告时公司股本总额 17,587.8324 万股的 1.51%。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监 ...

注 2：本计划激励对象不包括独立董事和监事。 注 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股 | 占授予限 | 占目前总 股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量 | 制性股票 总数的比 | | | | | （万股） | 例 | 例 | | 授予部分 | | | | | | 郭诗斌 | 董事、副总经理 | 31.50 | 11.82% | 0.18% | | 鄢志成 | 董事会秘书 | 16.50 | 6.19% | 0.09% | | 杭春华 | 副总经理、核心技术人员 | 39.75 | 14.92% | 0.23% | | 龚春烽 | 核心技术人员 | 3.90 | 1.46% | 0.02% | | 杨万里 | 核心技术人员 | 3.00 | 1.13% | 0.02% | | | 董事会认为需要激励的人员 | 171.77 | 64.47% | 0.98% | | | （40 人） | | | | | ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形: （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《公司章程》的有关规定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 ...