科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 股票简称：国盾量子 股票代码：688027 2023 年 10 月 - 1 - 科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 目 录 | 科大国盾量子技术股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 科大国盾量子技术股份有限公司2023年三次临时股东大会会议议程…………… | 5 | | 议案1、《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》 6 | | - 2 - 科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户 卡；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、持股凭证和委托 人股东账户卡及委托人身份证复印件。 四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、本次大会现场会议于2023年11月13日14点30分正式开始，要求发言的股 东应在会议开始前向大会秘书处登记。大会秘书处按股东持股数排序发言，股东 发言时应向 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国盾量子技术股份有限公司 基于公司正常经营发展的需要，公司拟与关联方中国科学技术大学（以下简 称"中科大"）就 3 项技术（每项技术均包括 1 项发明专利申请和 1 项技术秘密， 该技术成果的所有权归中科大和另一方共同享有）分别签订 3 份技术实施许可合 同。公司第三届董事会第二十五次会议审议通过上述关联交易事项，具体情况如 下： 1、获得"超导量子计算极低温极低噪声平台"技术成果的实施许可，该技 术成果包括一项"用于量子计算的集成型调控设备"的发明专利申请（专利申请 号：202310760209.7）及一项技术秘密，许可期限 2 年，由公司向中科大支付入 门费共计 10 万元，并根据产品销售毛利润的 25%作为技术销售额进行提成； 2、获得"超导量子计算整机安装技术"技术成果的实施许可，该技术成果 包括一项"一种用于调制超导量子比特跃迁频率的系统及方法"的发明专利申请 （专利申请号：202310680483.3）及一项技术秘密，许可期限 2 年，由公司向中 科大支付入门费共计 10 万元，并根据产品销售毛利润的 25%作为技术销售额进 3、获得"非视域单光子成像装置"的技术成果 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-064 经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了 2 项议案，具体如下： 1、审议通过《关于<国盾量子 2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年第三季度报告的 内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2023 年第三季度报告的财务状况 和经营成果等事项；在 2023 年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与 2023 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证 公司 2023 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责 任。表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾 量子 2023 年第三季度报告》。 2、审议通过《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》 监事会认为：为了满足公司业务发展及生产 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-066 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 科大国盾量子技术股份有限公司 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市高新区华佗巷 777 号科大国盾量子科技园 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开 ...

（本页无正文，为《科大国盾量子技术股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第二十五次会议相关事项的独立意见》之签署页 ) 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事 管理办法》《科大国盾量子技术股份有限公司章程》《科大国盾量子技术股份有限 公司独立董事工作制度》等有关规定,我们作为科大国盾量子技术股份有限公司 (以下简称"公司")的独立董事,就公司第三届董事会第二十五次会议审议的《关 于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》,在查阅公司提供的相关资料、了 解相关情况后,基于独立判断的立场,发表独立意见如下: 一、《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》的独立意见 公司本次关联交易行为在定价政策和定价依据上遵循了公平、公正、公开的 原则,定价合理、公允,符合公司和全体股东的利益,没有对上市公司独立性构 成影响,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的情形,符合公司和 全体股东的利益,符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等的有关规定。 董事会在审议该议案时,关联董事予以回避表决,审议程序符合相关法律法规的 规定,同意将该议案提交至公司股东大会审议。 (以下无正文) （本页无正 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-065 科大国盾量子技术股份有限公司 关于签订技术实施许可合同暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 近日，基于公司正常经营发展的需要，公司拟与关联方中科大就 3 项技术（每 项技术均包括 1 项发明专利申请和 1 项技术秘密，该技术成果的所有权归中科大 和另一方共同享有）分别签订 3 份技术实施许可合同，具体许可情况如下： 1、获得"超导量子计算极低温极低噪声平台"技术成果的实施许可，该技 1 基于公司正常经营发展的需要，科大国盾量子技术股份有限公司（以下 简称"国盾量子"或"公司"）拟与关联方中国科学技术大学（以下简称 "中科大"）就 3 项技术（每项技术均包括 1 项发明专利申请和 1 项技术 秘密，该技术成果的所有权归中科大和另一方共同享有）分别签订 3 份 技术实施许可合同，并按照合同约定支付入门费及销售分成。此外，公 司拟与上述技术成果的另一所有权人也签署 3 份技术实施许可合同，许 可方 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-063 科大国盾量子技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次 会议于 2023 年 10 月 27 日以现场及通讯方式在公司会议室召开。本次会议由董事长应 勇先生主持，本次会议应到董事 8 人，实际到会董事 8 人。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律、行政法规、规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》的有关 规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了三项议案，具体如下： 1、审议通过《关于<国盾量子 2023 年第三季度报告>的议案》 表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国盾量子 ...

科大国盾量子技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的 事前认可意见 我们收到科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公司")将于 2023 年 10 月 27 日以现场加通讯的方式召开公司第三届董事会第二十五次会议的通知， 对本次会议拟审议的《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》进行了认 真的审核,现就公司该交易事项发表如下事前认可意见: 公司与中国科学技术大学之间此次发生的关联交易系正常市场行为,符合公 司的经营发展需要,遵循市场化原则进行;该等关联交易遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则,定价合理、公允,没有对上市公司独立性构成影响,不存在损害公 司及股东利益，特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东的利益,符合 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等的有关规定。 因此,我们对《关于签订技术实施许可合同暨关联交易的议案》予以事前认 可，一致同意公司将该议案提交第三届董事会第二十五次会议审议。 (以下无正文) （本页无正文，为《科大国后览子技术股份有限公司独立董非关于第三届董事 会第二十五次会议相关非项的事前认可意见》的签署页） 独立货郭签字: 徐枞ﯛ （本页无正文，为《 ...

一、关联交易概述 （一）关联交易情况 国元证券股份有限公司 关于科大国盾量子技术股份有限公司 放弃优先认购权暨关联交易的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大 国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国盾量子"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对国盾量子放弃优先认购权暨关联交易事项 进行了专项核查，具体核查情况如下： 公司参股公司武汉国科量子通信网络有限公司（以下简称"武汉国科"，参 股比例为 9%）拟进行增资并吸收合并湖北国科量子通信网络有限公司（以下简 称"湖北国科"）。经公开征集，湖北交投科技发展有限公司拟投资 1,950 万元， 关联方国科量子通信网络有限公司（以下简称"国科量网"）以相同价格增资 1,545.30 万元。国科量网持有湖北国科 51%的股权，为湖北国科控股股东，吸收 合并后国科量网持有武汉国科的股权比例将增加。 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2023-062 重要内容提示： 1 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"或"公司"）的 参股公司武汉国科量子通信网络有限公司（以下简称"武汉国科"）拟进 行增资并吸收合并湖北国科量子通信网络有限公司（以下简称"湖北国 科"），本次增资额合计 3,460.69 万元，吸收合并增资额 930.00 万元。 公司同意此次武汉国科增资及吸收合并湖北国科的相关事宜，并放弃本 次对武汉国科增资的优先认购权。 公司股东中国科学院控股有限公司、中科大资产经营有限责任公司、潘 建伟先生、彭承志先生同时持有国科量网的股份，持有国盾量子的股份 比例分别为 5.68%、13.46%、8.24%和 2.11%，持有国科量网的股权比例 分别为 29.07%、14.54%、4.36%和 1.45%，且公司原副董事长王兵先生、 张莉女士担任国科量网董事、公司副总裁周雷先生担任武汉国科董事。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司与国科 量网、武汉国科均存在关联关系。 本次交易完成后，公司持有武汉国科的股权比例由增资前的 9%变更为 4.79%。本次放弃武 ...