独立董事任职及议事制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《科大国盾量子技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本独立董事任职及议事制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据 ...

股份回购管理制度 第二条 公司因下列情形回购本公司股份，适用本制度： 前款第（四）项所指情形，应当符合下列条件之一： 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《意见》《规则》 《指引》、证券交易所相关规则及《公司章程》的规定，有利于公司的可持续发 展，不得损害股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露 义务。 未经法定或者《公司章程》规定的程序授权或者审议，公司、大股东、实际 控制人不得对外发布回购股份的有关信息。 （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%； （四）中国证监会规定的其他条件。 第四条 公司董事会应当充分关注公司的资金状况、债务履行能力和持续经 营能力，审慎制定、实施回购股份方案，回购规模和回购资金等应当与公司的实 际财务状况相匹配。 第五条 公司控股股东、实际控制人， ...

对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，加强公司银行 信用与担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 对外担保产生的风险。 第七条 任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公 司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第八条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的 财 ...

关联交易决策制度 （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第一章 总 则 第一条 为保证科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国 盾量子技术股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和股东的利益。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人和关联交易 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （三）公司董事、高级管理人员； （四）本条第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展 理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创 新能力，投资于科技创新领域，促进新质生产力发展。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的议事方式和决策程序，提高股东会规范运作和科学决策水平，保证公司股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公 司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国盾量 子技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产百分之三十的事项； （十二）审议批准变更募集资金用途事项； （十三）审议股权激励计划和员工持股计划； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全和规范科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公 司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司章程指引》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由十一名董事组成，其中由职工代表担任的董事一名，独立 董事四名，设董事长一名，可根据公司实际需要设立副董事长。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，建立合理有效的企业激励约束机制，提升经营管理效益，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《科大国盾 量子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括非独立董事（含职工董事）、独立董事）； （二）高级管理人员（包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监）。 第三章 原则 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： 科大国盾量子技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第四条 公司董事报酬事项由股东会决定，高级管理人员的薪酬方案应当经 董事会批准。 第五条 公司董事会授权董事会薪酬与考核委员会负责下列事项：制定公司 高级管理人员的基础薪酬标准及发放方案；对公司高级管理人员履行职责情况进 行年度考核，并拟定绩效薪酬发放方案提交董事会审议；负责对公司薪酬制度执 行情况进行监督。 第六条 公司人力资源部与财务管理部配 ...

签订专利实施许可合同暨关联交易的核查意见 国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券"或"保荐机构")作为科大 国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公司"或"国盾量子")2024年度向特 定对象发行 A 股股票的保荐机构,根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等有关法律法规和 规范性文件的要求,对国盾量子签订技术实施许可合同暨关联交易事项进行了专 项核查,具体核查情况如下: 一、关联交易基本情况 公司原与中国科学技术大学(以下简称"中科大")签订的 5个实施许可合 同近日到期,涉及7项专利及5项专有技术。现拟与中科大就上述7项专利及 5 项专有技术续签相关(专利申请技术)实施许可合同。许可费用预计为:向许可 方支付由所实施专利技术(专利申请技术)生产的产品销售净利润的一定比例作 为许可方专利技术（专利申请技术）销售额提成，具体提成以合同约定为准。 公司第四届董事会第十九次会议审议通过上述关联交易事项,尚需提交股东 大会审议通过。本次关联交易不构成重大资产重组。 国元证券股份有限 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2025-066 科大国盾量子技术股份有限公司 关于选举公司独立董事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"或"公司"）于 2025 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消监 事会、调整董事会及修订<公司章程>的议案》《关于选举独立董事的议案》等， 以上议案尚需提交股东大会审议。根据修订后的《公司章程》，公司董事会成员 人数将由 9 名调整为 11 名，其中新设职工董事 1 名，独立董事人数将由 3 名增 加至 4 名。 为落实《公司章程》相关要求，完善公司治理结构，公司拟新增选举一名独 立董事。经董事会提名、董事会提名委员会资格审查，拟提名陈险峰先生为公司 第四届董事会独立董事（简历附后）。任期自经股东大会选举通过之日起至第四 届董事会任期届满之日止。 附件： 陈险峰先生简历 陈险峰先生，1968 年 7 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生 学历。国家杰出青年 ...