山石网科通信技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事 项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《山石网科通信技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《山石网科通信技术股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，我们作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立 场，对公司于 2023 年 11 月 30 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议的相 关事项发表如下独立意见： 一、《关于对外投资暨关联交易的议案》的独立意见 我们认为：本次对外投资暨关联交易事项符合《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，符合未来经营发展需要。本 次交易构成关联交易，关联董事 Dongping Luo（罗东平）回避了表决，关联交易 决策程序合法、合规，交易的定价依据合理，不存在有失公允的情形，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议本次关联交易时， 表决程序符合相关法律法规和《公司章程》 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-073 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公 司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大 会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调 整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的 交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的 转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前 一个交易日公司股票交易均价。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 编号：2023-16 | --- | --- | --- | |----------------------|----------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------| | | | | | | □ 特定对象调研 □ | 分析师会议 | | 投资者关系活动类别 | □ 媒体采访 □ □ 新闻发布会 □ 现场参观 □ 其他：电话会议 | 业绩说明会 路演活动 | | 参与投资者及机构名称 | 中金公司 彭凌 上海隆顺投资有限公司 | 宋华峰 | | 时间 | 2023 年 11 月 20 日 | | | 地点 | 山石网科苏州总部 | | | 上市公司参与人员姓名 | 董事会秘书 唐琰 | | | | 1 、公司所处行业和经营状况的介绍？ | | | | | | | | | 答：山石网科自成立以来，始终专注于网络安全行业。网络 | | | | 安全行业是一个有稳定增长潜力的赛道，具备政策合规的驱 | ...

特此公告。 山石网科通信技术股份有限公司董事会 2023 年 11 月 16 日 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司副总经理欧红亮先生提交的书面辞职报告，因个人原因，欧红亮先生申请辞去 公司副总经理职务，辞职后仍然担任公司其他职务。 根据《中华人民共和国公司法》《山石网科通信技术股份有限公司章程》等 相关规定，此次欧红亮先生辞去副总经理职务不会影响公司正常生产经营活动， 其辞职报告自送达董事会之日起生效。截至本公告披露日，欧红亮先生未直接持 有公司股份，通过宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）间 接持有公司股份 442,323 股，约占公司总股本的 0.25%。欧红亮先生将严格按照 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及相关承诺进行股份管理。 公司及公司董事会对欧红亮先生在担任公司高级管理人员期间为公司发展 所做的贡献表示衷心的感谢。 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简 ...

北京市金杜律师事务所 关于山石网科通信技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：山石网科通信技术股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2021 年年度股东大会审议通过的《山石网科通信技术股份有限公 司章程》； 2. 公司董事会于 2023 年 10 月 26 日作出的山石网科通信技术股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议； 3. 公司 2023 年 10 月 27 日刊登于《上海证券报》和上海证券交易所网站的 《山石网科通信技术股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的通知》； 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受山石网科通信技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大 会规则》）等中华人民共和国境内（以 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-071 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市高新区景润路 181 号山石网科 1 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 64,560,698 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 64,560,698 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 35.8215 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-070 山石网科通信技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动比例达到 1%的提示 性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： ●本次权益变动系持股 5%以上非第一大股东的正常减持行为及可转债转股 被动稀释，不会导致公司无控股股东、无实际控制人的状态发生改变。 近日，公司收到股东田涛先生发来的《关于山石网科通信技术股份有限公司 股东权益变动比例达 1%的告知函》，自 2023 年 7 月 5 日至 2023 年 11 月 13 日 期间，田涛先生以集中竞价方式减持公司股份 1,800,000 股，占公司目前总股本 比例为 0.9987%。同时，自 2022 年 9 月 28 日至 2023 年 11 月 13 日期间，因山 石转债转股，公司总股本由 180,223,454 股增加至 180,229,116 股，田涛先生持股 比例被动稀释。 本次权益变动后，田涛先生持有公司 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 4.苏州元禾和田涛减持股份届满时间是 24.1.3 日，请问目前 有减持么，低于 20.78 元，能减持么？ 答：尊敬的投资者，您好，根据公司股东苏州元禾和田涛在 2023 年 6 月 9 日披露的股份减持计划公告，前述股东承诺： "在锁定期满后两年内，本人/本企业/本公司拟减持股票的， 减持价格不低于发行价格（发行价格指山石网科首次公开发 行股票的发行价格，如果因山石网科上市后派发现金红利、 送股、转增股本等原因进行除权、除息的，则按照上海证券 交易所的有关规定除权、除息处理）"。苏州元禾和田涛先生 的持股情况，您可查阅公司已披露的 2023 年第三季度报告， 谢谢。 5.根据股权激励安排，23 年第四季度公司营收达到 5.7 亿， 才能解锁股权激励，公司有信心完成么？ 山石网科通信技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-15 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 投资者关系活动类别 | □现场参观 | | | □其他：电话会议 | | 参 ...

关于山石网科通信技术股份有限公司 2023 年前三季度亏损的关注公告 受山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托，联合资信评估股份有限公司（以 下简称"联合资信"）对公司主体及相关债项进行了信用评级；根据联合资信于 2023 年 6 月 25 日 出具的跟踪评级报告，公司主体长期信用等级为 A+，"山石转债"的信用等级为 A+，评级展望为 稳定。 根据公司近期发布的《2023 年第三季度报告》，2023 年 1－9 月，公司实现营业总收入 7.00 亿 元，同比下降 1.89%；利润总额为亏损 1.81 亿元，亏损规模超过公司净资产规模的 10%。公司前 三季度收入减少，业绩亏损的原因如下：1、网络安全行业收入呈季节性分布特征，公司在第四季 度特别是 12 月份实现的收入占全年比例较高。2、公司在前三季度加强了市场推广活动，另外人员 架构调整、内部激励政策执行等原因也对当期的费用产生了影响，叠加收入和毛利下降、期间费用 同比有所上升。 联合〔2023〕10595 号 联合资信将持续关注上述事项，及时评估并揭示其对公司主体及存续债券信用水平可能带来的 影响。 联合资信评估股份有限公司 特此公告 联合 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 山石网科通信技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-14 | --- | --- | --- | |----------------------|------------------------------|--------------------------------------------------------| | | | | | | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 □ | 路演活动 | | 投资者关系活动类别 | □ 现场参观 | | | | 其他：电话会议 | | | | | 工银国际控股有限公司、平安证券股份有限公司、中信期货 | | | | 资管部、华西证券（自营）、中海基金管理有限公司、深圳中 | | | | 天汇富基金管理有限公司、华泰保兴基金管理有限公司、上 | | | | 海伯兄投资管理有限公司、方正证券股份有限公司、上海景 | | | | 领投资管理有限公司、华泰证券证券投资部、建信人寿保险 | | | 有限公司、中金公司 | -RS 、沣京资本 ...