沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制 度》）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实 维护了公司整体利益和中小股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 宋雷先生，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学位， 金融学专业，高级会计师。1992 年 8 月至 1996 年 8 月，担任辽宁资产经营公司 经理；1996 年 9 月至 2001 年 1 月，担任辽宁省财政厅下属辽宁会计师 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东： 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-033 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 为了更加公允、适当地反映财务状况和经营成果，根据《企业会计准则 第 4 号——固定资产》及《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 经评估固定资产的使用情况和使用年限，决定对房屋及建筑物折旧年限进行会计 估计变更。 ● 为了更加公允、适当地反映财务状况和经营成果，根据《企业会计准则 第 6 号——无形资产》及《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定，公司经评估专利权的使用情况和使用寿命，决定对专 利权的使用寿命进行会计估计变更。 ● 本次会计估计变更对公司财务状况、经营成果、现金流量不会产生重大 影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 一、本次会计估计变更的概述 （一）会计估计变更原因 根据《企业会计准则第 4 号 ...

1 5 15 23 133 05PART 27 | 优化公司治理 | 29 | | --- | --- | | 合规风险管理 | 32 | | 维护投资者关系 | 33 | | 诚信合规经营 | 35 | 06 | 应对气候变化 | 加强环境管理 | | --- | --- | | 提升资源效率 | 物料管理 | | 生物多样性保护 | | 07 83PART 63 99 PART 08PART 09PART | 打 | 101 | | --- | --- | | 薪酬福利体系 | 107 | | 赋能员工成长 | 109 | | 关爱员工生活 | 113 | | 职业健康与安全 | 116 | 127 | 乡村振兴添活力 | 129 | | --- | --- | | 社会公益聚力量 | 129 | | 志愿活动展风采 | 132 | 本报告为年度报告，时间跨度为2024年1月1日至2024年12月31日，为增强报告可 比性及前瞻性，部分内容适当追溯以往年份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期 为一年一次，与年报保持一致。 报告范围 本报告以沈阳芯源微电子设备股份有限公司为主体，包括下属分子公司，除特别说 明 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-029 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十七次会议，审 议通过了《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称为"容诚"）为公司 2025 年度财务报表及内部控制审 计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与容诚协商确定审计机构的 报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-027 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十七次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超 过 25,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、 流动性好的保本型投资产品，使用期限自本次董事会审议通过起 12 个月内，在 不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司监事会发表了同意意见， 保荐机构亦出具了明确的核查意见。本次事项无需提交股东大会审议。具体公告 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]498 号），公司于 202 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 独立董事朱煜、宋雷、钟宇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项意见 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2025 年 4 月 26 日 经核查，独立董事朱煜、宋雷、钟宇的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-025 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯 源微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行 人民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费 用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已 于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具会验字[2019] ...