二、针对现场检查事项逐项发表的意见 中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，中国国际金 融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中金公司"）作为正在履行沈阳芯 源微电子设备股份有限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，对公司 2024 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （六）现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 谈；查阅并取得公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件；查 阅并取得公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅并取得 公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅并取得公司建立或更新的有关内控 制度文 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-078 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于全资子公司增资扩股并完成工商变更登记暨公 司放弃优先认购权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次增资前后，上海芯源微的股权结构如下： 根据北京中金浩资产评估有限责任公司出具的中金浩评报字[2024]第 1366 号评估报告的评估价值为依据，经与宁波芯源众合企业管理咨询合伙企业（有限 合伙）、宁波创芯亿企业管理咨询合伙企业（有限合伙）及宁波高新区芯征途企 业管理咨询合伙企业（有限合伙）协商确定，本次增资价格为 1.05 元/股。 本次事项无需提交董事会和股东大会审议，不构成关联交易，也不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、工商变更登记情况 近日，上海芯源微已就上述增资扩股事宜完成了工商变更登记手续，具体情 况如下： 上海芯源微取得了中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局 换发的《营业执照》。变更后的《营业执照》将类型由"有限责任公司（自然人 投资或控股的法人 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-076 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二十五次 会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 12 月 13 日送达全 体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女 士主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会 2024 年 12 月 21 日 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》 经审议，监事会认为：公司本次对部分 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 二、募集资金投资项目情况 根据《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股 票募集说明书》披露，公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目如 下： | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资额 | | 1 | 上海临港研发及产业化项目 | 64,000.00 | 47,000.00 | | 2 | 高端晶圆处理设备产业化项目（二期） | 28,939.27 | 23,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 30,000.00 | 30,000.00 | | | 合计 | 122,939.27 | 100,000.00 | 注：截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金存放和实际使用情况详见公司于 2024 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年半 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-077 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十五次会议，审议 通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司将募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"上海临港研发及产业 化项目"（以下简称"本项目"）予以结项，并将本项目节余募集资金永久补充 流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）。公司监事会对该 议案发表了明确同意的意见，公司保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简 称"保荐机构"）对本事项出具了无异议的核查意见。本事项无需提交股东大会 审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意沈阳芯源微电子设备股份有限 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-075 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次股份解除质押情况 | 解除质押时间 | 年 2024 | 月 日 12 9 | | --- | --- | --- | | 持股数量（股） | 19,064,915 | | | 持股比例 | 9.49% | | | 剩余被质押股份数量（股） | 6,300,000 | | 二、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东累计质押情况如下： 重要内容提示： 截止本公司披露日，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）股东沈阳先进制造技术产业有限公司（以下简称"沈阳 先进制造"）持有公司股份数量 19,064,915 股，占公司总股本的 9.49%。 公司股东沈阳先进制造本次解除质押股份 3,500,000 股，本次解除质押 后，沈阳先进制造累计质押公司股份数量 6,300,000 股，占其持有公司股份 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-072 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 12 月 6 日（星期五）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 29 日（星期五）至 12 月 5 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 688037@kingsemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 23 日披露公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2024 年第三季度 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得补助的基本情况 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-074 根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的有关规定，公司获得的上述政府 补助属于与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理及对 公司 2024 年度损益的影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请 投资者注意投资风险。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2024 年 11 月 29 日 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"或"芯源微"）于近 日收到单笔政府补助款项人民币 7,945.00 万元，为与收益相关的政府补助。 二、补助的类型及对上市公司的影响 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于全资子公司增资扩股并完成工商变更登记暨公 司放弃优先认购权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次增资扩股事项概述 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）为建立健全长效激 励机制，充分调动公司及全资子公司经营管理团队、核心员工的积极性和凝聚力， 公司全资子公司沈阳芯俐微电子设备有限公司（以下简称"沈阳芯俐微"）通过 增资扩股方式分别引入员工持股平台宁波芯源源合企业管理咨询合伙企业（有限 合伙）、宁波胜芯众合企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。公司放弃对沈阳芯 俐微增资部分的优先认购权，因此沈阳芯俐微由全资子公司变更为控股子公司。 根据北京中金浩资产评估有限责任公司出具的《沈阳芯俐微电子设备有限公 司拟增资扩股涉及该公司股东全部权益价值项目资产评估报告》中金浩评报字 [2024]第 0991 号的评估价值为依据，经与宁波芯源源合企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）及宁波胜芯众合企业管理咨询合伙企业（有限合伙）协商确定，本 次增资价格为 1.20 元/股。 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-071 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个 归属期第二批次、2023 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期第二批次 归属结果暨股份上市的公告 （一）2021 年限制性股票激励计划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 107,358 股。 本次股票上市流通总数为 107,358 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 18 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证 ...