沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，增强公司可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 治理准则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展相 关事宜进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由四名成员组成，其中应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人一名，负责主持战略与可持续发 展委员会工作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略与 ...

1、豁免董事自愿性股份限售承诺的内容：本次申请豁免的承诺为沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"或"芯源微"）董事郑广文先生在 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》（以下简称"《招股说明书》"）中作出的自愿性股份限售承诺。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-007 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于豁免董事自愿性股份限售承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2025 年 3 月 10 日召开第二届董事会独立董事专门会议第二次会议、 第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于豁免董事自愿性股份限售承诺的议案》，拟豁免公司董事郑广文先生在公司首 次公开发行股票时作出的自愿性股份限售承诺。关联董事、监事已对相关议案回 避表决，本事项尚需经公司 2025 年第一次临时股东大会审议，现将具体情况公 告如下： 一、承诺事项的内容 公司股票于 2019 年 12 月 16 日在上 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-008 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第一批次、预 留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增 的股份数量为 29.97 万股，其中 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个归属期第一批次归属 18.352 万股，预留授予部分第二个归属期归属 11.618 万 股。前述股份已于 2024 年 5 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司完成登记，并于 2024 年 6 月 3 日上市流通。本次归属完成后，公司股份总数 由 137,887,011 股变更为 138,186,711 股，注册资本由 137,887,011 元变更为 138,186,711 元。 （二）2023 年度权益分派实施 公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会 第十九次会议和 2024 年 6 月 17 日召开的 2023 年度股东大会分别审议通过了 《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司 2023 年年度拟以实施权益分派 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 10 日召开了第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人 员的议案》，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，现将相关情况公告如下： 经公司董事长、总裁宗润福先生提名并经董事会提名委员会审核，公司董事 会同意聘任赵乃霞女士（简历见附件）为公司副总裁，任期自本次董事会会议审 议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 本议案在提交董事会审议前，公司第二届董事会提名委员会第五次会议已对 被提名人的任职资格进行审核，并形成了同意提名赵乃霞女士担任公司副总裁的 明确审查意见。 赵乃霞女士具备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和任职 条件，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情 形 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-009 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于公司董事、副总裁兼核心技术人员 离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司董事、副总裁兼核心技术人员陈兴隆先生的辞职报告。陈兴隆先生因个人 原因申请辞去所任职务，辞任后不再担任公司任何职务，将不再被认定为核心技 术人员。 ●陈兴隆先生与公司签有保密协议和竞业限制合同，负有相应的保密义务和 竞业限制义务。 ●截至本公告披露日，陈兴隆先生已完成工作交接，公司各项研发活动均处 于正常有序的推进状态。陈兴隆先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营带 来实质性影响，不会影响公司拥有的核心技术。 一、董事、副总裁兼核心技术人员离职的具体情况 公司董事、副总裁兼核心技术人员陈兴隆先生基于个人原因申请辞去所任职 务，辞任后不再担任公司任何职务，将不再被认定为核心技术人员，其负责的工 作已顺利完成交接。 公司及董事会对陈兴隆先生在 ...

因沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上的股 东沈阳先进制造技术产业有限公司（以下简称"先进制造"）于 2025 年 3 月 10 日 与北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创"）签署了《股份转让协 议》，先进制造拟将其持有的 19,064,915 股公司股份以 88.48 元/股的价格转让给 北方华创，占公司总股本的 9.49%。此外，同日公司持股 5%以上的股东沈阳中科 天盛自动化技术有限公司（以下简称"中科天盛"）拟通过公开征集转让方式协议 转让其持有的全部股份 16,899,750 股，占公司总股本的 8.41%。北方华创将积极通 过参与公开挂牌竞买等方式继续增持公司股份并取得对公司的控制权。本次筹划 控制权变更事项已取得进一步进展，本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | | | 期间 | 日 | | | 688037 | 芯源微 | A 股 | 复牌 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-011 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 26 日 至 2025 年 3 月 26 日 股东大会召开日期：2025 年 3 月 26 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子设备股份有限公 司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-004 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 10 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二十六次会 议（以下简称"本次会议"）。经全体监事同意豁免会议通知时间要求，本次会 议的通知于 2025 年 3 月 6 日送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监 事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主持。会议的召集和召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会 2025 年 3 月 11 日 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于豁免董事自愿性股份限售承诺的议案》 本次豁免董事自愿性股份限售承诺事项符合《上 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-003 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于筹划控制权变更进展暨继续停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划控制权变 更事项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，经公司向上 海证券交易所申请，公司股票（证券简称：芯源微，证券代码：688037）自 2025 年 3 月 6 日（星期四）起停牌，预计停牌时间不超过 2 个交易日,具体内容详见 公司于 2025 年 3 月 6 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《沈阳 芯源微电子设备股份有限公司关于筹划控制权变更的停牌公告》。 截至本公告披露日，公司仍在积极推进本次事项的各项工作，公司预计无法 在 2025 年 3 月 10 日（星期一）上午开市起复牌。鉴于本次事项存在重大不确定 性，为了保证公平信息披露、维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响， 根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（ ...

Group 1 - The company, ChipSource Micro (688037.SH), announced a suspension of trading due to a planned change in control, which involves significant uncertainty [1] - The suspension will take effect from March 6, 2025, and is expected to last no more than two trading days [2] - During the suspension, the company will fulfill its information disclosure obligations in accordance with legal regulations [3] Group 2 - Once the significant matters are determined, the company will promptly release relevant announcements and apply for the resumption of trading [4]