沈阳芯源微电子设备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，确保公司依 法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）等法律法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 ...

公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信 息时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第一章 总则 第一条 为加强沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公 司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或虽控股比例未超过 50%但对其具有 实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司真实、准确、完 整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 的信息，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性 文件以及公司章程的有关规定，结合公司的具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及下属公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-047 附件 王玉宝先生，1989 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 热能与动力工程专业。2012 年 7 月至 2022 年 2 月曾任上汽通用（沈阳）北盛汽 车有限公司工艺工程师、员工发展、业务伙伴经理、团委书记、总经理助理、业 务规划经理；2022 年 2 月加入公司，先后担任公司总裁办公室主任、工会主席、 党委办公室主任、总裁助理等职务；2025 年 6 月至今，担任公司工会主席、党 委办公室主任、职工代表董事。 截至本公告日，王玉宝先生未持有公司股份，与公司持股 5%以上股东及公 司其他董事、高级管理人员均不存在关联关系；不存在《公司法》中规定的不得 担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情 形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中 国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的 失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 王玉宝先生担任职工代表董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及 由职工代表担任的董 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-051 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于调整公司核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为规范完善公司研发体系建设，经综合考虑，公司优化调整了核心技术 人员的具体认定标准，并对核心技术人员构成进行了调整。 ● 截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，研发体系建设更加 规范完善。本次核心技术人员的调整不会对公司的技术研发、生产经营等方面产 生任何不利影响。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》。 现将具体情况公告如下： 为进一步提升创新能力和技术水平、加强研发团队实力、确保技术升级和研 发目标的实现，现根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司的战略布局以及原 核心技术人员工作侧重和岗位的变化，结合未来对公司研发项目和业务发展的潜 在贡献等因素，公司对核心技术人员进行了调整，新增认定邓晓军先生、彭 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 （三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董 ...

宗润福先生系公司创始人，历任公司总裁、董事长，为公司的发展倾注大量 心血，作出了卓越贡献。因年龄原因，宗润福先生在新一届董事会中不再担任董 事职务，公司及公司董事会对宗润福先生长期以来对公司发展所做的重要贡献致 以衷心的感谢和崇高的敬意。 荣誉董事长、首席顾问不属于董事会成员及高级管理人员，不参与公司日常 经营决策和管理，不享有董事及高级管理人员的相关权利，也不承担董事及高级 管理人员相关义务。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-050 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于聘任公司荣誉董事长、首席顾问的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司荣誉董事长、首席 顾问的议案》，鉴于宗润福先生对公司战略发展、治理体系及行业影响力等方面 的突出贡献，聘任宗润福先生为公司荣誉董事长、首席顾问。 2025 年 ...

| 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否需要股 东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《信息披露管理办法》 | 修订 | 否 | | 2 | 《重大信息内部报告制度》 | 修订 | 否 | | 3 | 《投资者关系管理办法》 | 修订 | 否 | | 4 | 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 | 修订 | 否 | | 5 | 《内幕信息知情人登记备案制度》 | 修订 | 否 | | 6 | 《媒体采访和投资者调研接待办法》 | 修订 | 否 | | 7 | 《独立董事年报工作制度》 | 修订 | 否 | | 8 | 《利润分配管理制度》 | 修订 | 否 | | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否需要股 东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度》 | 修订 | 否 | | 10 | 《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》 | 修订 | 否 | | 11 | 《独立董事专门会议制度》 | 修订 | 否 | | 12 | 《董事会秘书工作细则》 | 修订 | 否 | ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-049 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于完成董事会换届选举、变更法定代表人及聘任高 级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开 2025 年第二次临时股东大会，选举产生了第三届董事会非职工代表董事， 与公司于 2025 年 6 月 12 日召开的职工代表大会选举产生的第三届董事会职工董 事，共同组成公司第三届董事会。公司于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第 一次会议，选举产生了董事长、董事会各专门委员会委员，并聘任新一届高级管 理人员和证券事务代表。现将相关情况公告如下： 一、公司第三届董事会组成情况 （一）董事选举情况 2025 年 6 月 23 日，公司召开 2025 年第二次临时股东大会，选举董博宇先 生、崔晓微女士、李延辉先生、邓晓军先生、黄鹤女士为公司非独立董事，选举 潘伟先生、李宝玉先生、钟宇先生为公司独立 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公 司与媒体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 （二）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （三）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，例如开发新产品、新发明，制订未来重 大经营计划，签订重大合同等； （五）与公司重大诉讼、仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易、关联交易事 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-048 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 6 月 23 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子 设备股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 87 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 87 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,428,483 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,428,483 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 28.5465 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 28 ...