东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规的规定，东 吴证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"）作为昆山龙腾光电股份有限公 司（以下简称"公司"、"龙腾光电"）持续督导工作的保荐机构，对龙腾光电 2023年度的规范运作情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东吴证券股份有限公司 （二）保荐代表人 及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况等方 式进行现场检查。 左道虎、曹飞 （三）现场检查时间 2024年3月20日进行了现场检查 （四）现场检查人员 左道虎、刘婷 （五）现场检查内容 从公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对 外投资情况和经营状况等方面对龙腾光电进行了持续督导。 （六）现场检查的手段 现场检查人员通过访谈公司相关管理人员、查看公司主要生产经营场所，查 阅公司2024年度三会决议及会议记录、信息披露文件、查阅公司账簿和 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-011 昆山龙腾光电股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等中国证监会、上海证 券交易所相关法律法规要求，为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构， 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，分别审议通 过了《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》《关于修订<公司监事会议事 规则>的议案》，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等中国证 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年四月 1 昆山龙腾光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的其 他有关规定，结合本公司的实际，制订本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响或对投资决策有较大影响以及证券监管部门、《上市规则》要求披 露的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并 送达证券监管部门。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人 员不得擅自进行信息披露。 第四条 信息披露文件主要 ...

报告组织说明 本报告涵盖昆山龙腾光电股份有限公司及下属子（分）公司。为了便于表述和阅读， 本报告中"昆山龙腾光电股份有限公司"也以"龙腾光电"、"龙腾"、"公司"或 "我们"表示 。 报告参照标准 2023 环境、社会和公司治理(ESG)报告 INFOVISION 关于本报告 01 报告内容界定 昆山龙腾光电股份有限公司2023年度《环境、社会与公司治理(ESG)报告》是公司发 布的 第 三 份环境、社会与公司治理(ESG)报告。报告本着客观、规范、透明和全面的 原则，全面且详细地披露了公司2023年在环境、社会与公司治理 各方面的理念、实践 和绩效，旨在与各利益相关方进行有效交流，系统回应利益相关方期望和要求。 本报告参照全球可持续发展标准委员会（GSSB ）2021 年发布的《GRI 可持续发展报 告标准》 （GRI Standards ）进行编制 。同时亦参考上海证券交易所 《关于加强上市 公司社会责任承担工作暨发布 <上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 >的通知 》 协助报告编制。 报告声明 公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实 性、准确性和完整性负责。 免责 ...

主管会计工作负责人: 资产负债表 | 编制单位: | 2023年12月31日 | 单位:人民币元 | | --- | --- | --- | | | 期末余额 | 期初余额 | | 流动资产 | | | | 货市货 | 38, 216, 757. 55 | 21, 081, 580. 61 | | 交易性金融资/ | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | 193, 731, 298. 72 | 204, 479, 434. 61 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 16, 993, 691. 49 | 298, 548. 32 | | 其他应收款 | 42, 663, 324. 97 | 127, 875. 96 | | 其中:应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | 165, 953, 282. 72 | 213, 117, 889. 48 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 3, 648, 770. 66 | 7, 051, 833. 20 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 1 昆山龙腾光电股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会，监事会对股东大会负责并报告工作，对公司财务以 及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 第三条 监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的相关规定，积极履行监督职责。 第二章 监事会的组成 第五条 公司依法设立监事会，监事会由三名监事组成，其中职工监事一名。 推举监事会主席一名。 第六条 监事会主席的任免由全体监事过半数表决通过。股东代表监事由股 东大会选举产生和罢免，职工监事由公司职工通过职工代表大会、 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 15-00001 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. the first and the same of WUYIGE Certified Public Accountants U.P. 电话 Telephone: 8 1 号 Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower 传真 Fax: 网址 Internet: r 厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road Haidian Dist Beljing,China,100083 +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 www.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 15-00001 号 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东: 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 我们接受委托,审计了昆山龙腾光电股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报 ...

内控审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监督平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2402 昆山龙腾光电股份有限公司 1 1 2 WILIVIGE Cartified Public Account Room 2206 22/F.Xuevuan Internation: No.1 Zhichun Road Haidian Dist Beijing, China, 100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 15-00003 号 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了昆 山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛文进，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师。现任南京平板显示行 业协会执行会长、顾问、专家委员会主任、昆山龙腾光电股份有限公司独立董事、 江苏翔腾新材料股份有限公司独立董事、江苏和成显示科技有限公司顾问。曾在 电子工业部三十一所显示研究室，任所办副主任；电子部五十五所计划处、国家 平板显示工程技术研究中心，任处长、常务副主任；深圳科技工业园总公司，任 副总工程师；南京瑞福达微电子技术公司，任总工程师。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-012 昆山龙腾光电股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作 废部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"、"龙腾光电"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021 年限 制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月27日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2021年限制性股票 激励计划管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理2021 年 ...