二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 300931.56万股，累计占流通股比： 90.29%，较上期变化： -683.56万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 昆山国创投资集团有限公司 | 153000.00 | 45.90 | 不变 | | InfoVision Optoelectronics Holdings Limited | 145722.00 | 43.72 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 418.27 | 0.13 | 新进 | | 林明建 | 395.26 | 0.12 | -390.65 | | 东吴证券-浦发银行-东吴证券龙腾光电科创板战略配售集 合资产管理计划 | 330.00 | 0.10 | 不变 | | 博时科创100ETF | 273.64 | 0.08 | -95.63 | | 科创100ETF基金 | 216.05 | 0.06 | -83.27 | | 张兰兰 | 196.00 | 0.06 | 新进 | | ...

昆山龙腾光电股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性，切实保护公司和广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件的规定，结合本公司的实际，制订本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响或对投资决策有较大影响以及证券监管部门、《上市规则》要求披 露的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并 送达证券监管部门。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人 员不得擅自进行信息披露。 第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、 上市公告书、收 ...

二、2024 年度履职概述 2024 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董 事会、股东大会等会议。 昆山龙腾光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛文进，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师。现任南京平板显示行 业协会执行会长、顾问、专家委员会主任、昆山龙腾光电股份有限公司独立董事、 江苏翔腾新材料股份有限公司独立董事、江苏和成显示科技有限公司顾问、江苏 福拉特自动化设备有限公司专家顾问。曾在电子工业部三十一所显示研究室，任 所办副主任；电子部五十五所计划处、国家平板显示工程技术研究中心，任处长、 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年四月 第四条 董事会由九名董事组成，其中职工代表董事一名，董事会成员中应 当至少包括三分之一独立董事。董事会设董事长一人。 第五条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《昆山 龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订 本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的职权与 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东 会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则 的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构，依照《公 司法》和《公司章程》行使以下职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （十） 审议公司在一年内 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 耿爱华，中国国籍，无境外永久居留权，本科，注册会计师。现任苏州万隆 永鼎会计师事务所有限公司审计三部项目经理、部门经理、合伙人、昆山龙腾光 电股份有限公司独立董事、昆山酬勤税务师事务所有限公司监事、苏州新吴光电 股份有限公司独立董事、苏州慎博税务师事务所有限公司执行董事。曾在昆山开 发区建设集团公司，任财务部会计；樱花卫厨（中国）有限公司，任稽核室稽核 员；昆山明辉堂皮件有限公司，任物流部经理；永誉管理咨询（苏州）有限公司， 任副总经理。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事， ...

昆山龙腾光电股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 二〇二五年四月 1 第一章 总 则 第一条 为完善昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）治 理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律、法规、规范性文件和《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度适用于公司、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公 司。 第二章 机构和人员 第五条 公 ...

2024 年度独立董事述职报告 昆山龙腾光电股份有限公司 2024 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责， 积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责 的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特 别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陆建钢，中国国籍，无境外永久居留权，博士。现任上海交通大学电子 工程系研究员，昆山龙腾光电股份有限公司独立董事。曾在浙江中源电气公司， 任工程师；韩国三星电子株式会社，任高级研究员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，具有《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》要求的任职资格及独立性。本人及直系 亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提 供财务、法律等服务，且均不持有公司股份，与公司其他董事 ...

章程 二〇二五年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 | 第一章 总 则… | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 … | | 第一节 股东 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 … | | 第一节董事 . | | 第二节 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………… 30 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 党建工作 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 利润分配 . | | 第三节 内部审计 … | | 第四节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 通知和公告 ...

昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第 二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司合并报表范围内的公司 在保证日常经营资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用不超过人民币 20 亿 元的部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买包括但不限于结构性存款、大额 存单、理财产品、信托产品、资产管理计划、债券、基金、收益凭证等投资产品， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内，资金可循 环滚动使用。 公司董事会授权董事长或其授权人员在上述额度范围内行使投资决策权及签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。本事项在公司董事会审 批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用自有资金进行现金管理的情况 昆山龙腾光电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688055 证券简称： ...