公司代码：688055 公司简称：龙腾光电 昆山龙腾光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆山龙腾光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-005 昆山龙腾光电股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"或"龙腾光电"）2023 年度利润分配预案为不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本和 其他形式的利润分配。 本次利润分配方案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年归属于上市公司 股东的净利润为-278,416,457.18 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表 中期末未分配利润为 993,555,965.57 元。 四、相关风险提示 根据相关法律法规以及《公司章程》中关于利润分配政策的规定，鉴于公司 2023 年度实现的可分配利润为负值，未达到公司实施现金分红的条件，经董事 会决议，公司 2023 年度拟不派发现金股利，不 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 关于选聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号:2024-010 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"公证天业"） 原聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大信"） 鉴于大信在执行完 2023 年度审计工作后，已连续 8 年为公司提供审计服 务，为保证审计工作的独立性与客观性，根据财政部、国务院国资委、证监会《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，公司通过公开选聘 方式聘请公证天业为公司 2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜 与大信进行了充分沟通，大信对此无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务 资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一，2013 年 9 月 18 日，转制 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 昆山龙腾光电股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的职权与组成 第三条 公司设立董事会，对股东大会负责。董事会设董事会秘书。董事会 秘书是公司高级管理人员，处理董事会日常事务，并对董事会负责，其下设董事 会秘书办公室，协助处理董事会相关事务及董事会秘书交办事项。 第四条 董事会由九名董事组成，董事会成员中应当至少包括三分之一独立 董事。董事会设董事长一人。 第五条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 （二）加大市场开发力度，持续扩大品牌影响力 龙腾光电坚持品牌长期主张，以专业-技术-品质-品牌为发展逻辑，通过赋予 产品更多附加加值，满足了客户多层次、多样化的需求，获得众多国际知名品牌 客户的高度认可，在细分应用市场地位不断提升。2024 年，公司将继续以市场 需求为导向、以客户为中心，持续密切关注下游领域需求变化，一方面，依托公 司多元化的营销网络以及优良的产品性能，通过加强业务团队建设，提升客户服 务速度与效率，继续巩固部分细分市场领先地位，同时耕耘渗透新兴细分显示应 用市场。另一方，深入洞察发展机遇，探索更高效、稳定的营销模式，深化与客 户的合作粘性和业务广度，培育战略级合作伙伴，持续打造在笔记本电脑、车载、 智慧互联等领域的整体解决方案标杆案例。 （三）降本提质增效，提升盈利能力 公司拥有具备近 20 年行业专业经验的职业经理人管理团队，已建立精细化 运作管理体系，有效支持了市场拓展、研发创新、供应链优化等方面高效协调运 行，实现降本增效。2024 年，公司继续将降本提质增效作为年度经营的一项重 点工作，在强化研发投入的同时，继续推 ...

东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之 保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东吴证券"）作为承接 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期限自 2020年8月17日至2023年12月31日。目前持续督导工作的期限已经届满。东吴证 券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法规 和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券 ...

昆山龙腾光电股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | | 6 | | 第一节 | | 股东 | | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 | | 董事会 | | 24 | | 第一节 | | 董事 | | 24 | | 第二节 | | 董事会 | | 28 | | 第三节 | | 董事会秘书 | | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | | 34 | | ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-009 昆山龙腾光电股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为降低汇率、利率波动带来的风险，提高资金使用效率，合理降低财务费 用，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"龙腾光电"或"公司"）及控股子公 司拟开展额度为 7 亿元人民币或等值外币的金融衍生品交易业务，包括远期 结售汇、外汇期权、掉期（互换）等业务，涉及的币种包括但不限于人民币、 美元、日元等，额度有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月。上述额度在 期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的交易金额不超过上述额度。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于开展金融衍生品交易业务的议案》。本事项在公司董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有 效的原则，不进行投机性和单纯的套利交易，但金融衍生品交易操作仍存在 市场风 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-008 昆山龙腾光电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内有效。公司第二届 董事会第六次会议审议通过的关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的额度自 本议案经公司董事会审议通过之日起自动失效。 昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证日常经营资金需求、 有效控制投资风险的情况下，使用不超过人民币 20 亿元的部分闲置自有资金进行 现金管理，用于购买包括但不限于结构性存款、大额存单、理财产品、信托产品、 资产管理计划、债券、基金、收益凭证等投资产品，使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司董事会授 权董事长或其授权人员 ...

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2024-007 昆山龙腾光电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人：全资子公司昆山龙腾电子有限公司（以下简称"龙腾电子"）、 龙腾光电国际（香港）有限公司（以下简称"龙腾香港"） 一、担保情况概述 为满足子公司的经营和发展需求，公司拟为子公司龙腾电子、龙腾香港申请 银行授信提供不超过人民币 88,200 万元的连带责任保证担保；拟为子公司龙腾 香港的日常经营提供担保，担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵 押等；担保范围包括但不限于付款担保、采购担保、销售担保、质量担保等。本 次担保额度有效期为自公司第二届董事会第九次会议批准之日起 12 个月内有效。 董事会授权董事长或其授权人在上述担保额度范围内行使该项决策权及签署相 关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八 次会议，审议通过了《关于公司为子 ...