法律意见书 致：江苏云涌电子科技股份有限公司 北京市金杜（南京）律师事务所（以下简称金杜或本所）受江苏云涌电子科技 股份有限公司（以下简称公司或云涌科技）委托，作为公司 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -股权激励信息披露》（以下简称《自律指南》）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件（以下简称法律法规）和《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、《江苏云涌电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司本计划 部分限制性股票作废事项（以下简称本次作废）出具《北京市金杜（南京）律师事 务所关于江苏云涌电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 江苏云涌电子科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号： 投资者关系活动 □特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 面向公众 人员姓名 2023年11月29日星期三14:00-15:00 时间 上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com/ 地点 董事长、总经理：高南 上市公司接待人 董事会秘书、副总经理：姜金良 员姓名 财务总监：张艳荣 独立董事：刘跃露 Q：云涌科技在2023年第三季度的收入和利润表现如何？与 去年同期相比有何变化？ 投资者关系活动 A：报告期内公司实现营业收入15,575.45万元，较上年同比 主要内容介绍 ...

重要内容提示： 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"云涌科技"或"公司"）于 2022年4月7日发布《关于股东及董监高提前终止股份减持计划暨集中竞价减持 股份结果公告》，公司股东肖相生先生于2021年11月24日至2022年1月5日期间 通过集中竞价交易方式减持公司股份599,800股，占公司当时总股本比例0.9997%； 公司先后于2022年12月19日、2023年11月10日完成2021年限制性股票激励计划 首次授予及预留授予部分第一个归属期股票归属上市工作，公司总股本由 60,000,000股增加至60,190,728股，股东肖相生先生所持有的公司股份被动稀释 比例为0.0325%，合计持股比例变化为1.0321%，现将有关情况公告如下： 一、本次权益变动情况 证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-039 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于5%以上股东被动稀释及主动减持致持股比例 变动超过1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）被动稀释变动情况 公司于20 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-038 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了浙商 证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）出具的《浙商证券股份有限公司 关于变更江苏云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导保荐代 表人的函》，浙商证券作为公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板 上市项目（以下简称"首发上市项目"）的保荐机构和主承销商，原指定保荐 代表人张宜生先生、辛蕾女士负责公司持续督导期间保荐工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 11 日及 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更持续督导保 荐代表人的公告》（公告编号：2021-027；2022-024）。现因辛蕾女士工作变 动原因，不再继续担任公司持续督导期间的保荐代表人。 江 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-037 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021年2月1日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次 激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相 本次归属股票数量：3.2160 万股 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 10 日 关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年2月2日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。 江苏云涌电子科技股份有限公司 关 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-036 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况等情况，公司计划 于 2023 年 11 月 29 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 22 日(星期三)至 11 月 28 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥53,378,215.72, representing a year-over-year increase of 6.44%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥2,340,661.02, a decrease of 407.16% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, was -¥3,158,832.11, down 562.12% year-over-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.0389, a decline of 406.30% year-over-year[6] - The diluted earnings per share for Q3 2023 was -¥0.0388, down 443.36% compared to the same period last year[6] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥1,953,218.95, a significant decrease from ¥8,600,028.20 in the same quarter of 2022, reflecting a decline of approximately 77.3%[23] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥1,953,218.95, compared to ¥8,600,028.20 in Q3 2022, a decrease of approximately 77.3%[24] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.0707, down from ¥0.1560 in Q3 2022, indicating a decline of approximately 54.8%[24] Research and Development - The total R&D expenditure for Q3 2023 was ¥14,405,071.19, a decrease of 13.22% compared to the same period last year, accounting for 26.99% of revenue[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥42,767,653.85, slightly down from ¥43,591,676.28 in 2022, reflecting a decrease of about 1.9%[21] Cash Flow and Liquidity - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥50,397,102.24, indicating negative cash flow primarily due to increased employee compensation and tax payments[6] - Cash generated from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥210,957,458.36, compared to ¥180,139,087.39 in the same period of 2022, marking an increase of about 17.1%[25] - Net cash flow from operating activities was -50,397,102.24 RMB, an improvement from -87,355,140.13 RMB year-over-year[26] - Cash and cash equivalents increased to ¥73,832,384.77 from ¥50,565,614.66, representing a growth of approximately 45.8%[17] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled 72,132,384.77 RMB, up from 13,673,142.58 RMB in the previous year[27] - The net increase in cash and cash equivalents for the period was 21,566,770.11 RMB, compared to a decrease of -69,246,899.26 RMB in the previous year[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,085,350,453.44, a decrease of 0.69% from the end of the previous year[6] - Total assets decreased to ¥1,085,350,453.44 from ¥1,092,941,529.42, a decline of approximately 0.7%[18] - Total current assets amounted to ¥866,004,586.57, a slight decrease from ¥883,929,615.05 at the end of 2022, reflecting a decrease of approximately 2.9%[17] - The company reported a decrease in accounts receivable to ¥216,068,207.70 from ¥269,689,168.85, a decline of approximately 19.9%[17] - The company’s non-current assets totaled ¥219,345,866.87, an increase from ¥209,011,914.37, reflecting a growth of approximately 4.0%[18] - The company's total liabilities decreased to ¥95,438,015.90 in Q3 2023 from ¥108,881,303.75 in Q3 2022, a reduction of about 12.4%[21] - Total liabilities amounted to 108,881,303.75, with current liabilities at 102,380,346.03[31] - The company’s total liabilities included short-term borrowings of 8,123,880.90 RMB and accounts payable of 54,613,520.64 RMB[30] - Short-term borrowings increased to ¥15,548,766.79 from ¥8,123,880.90, reflecting an increase of approximately 91.5%[18] - Accounts payable rose to ¥61,591,360.39 from ¥54,613,520.64, marking an increase of about 12.0%[18] Equity - The equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥976,332,713.62, an increase of 0.84% compared to the end of the previous year[6] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥976,332,713.62 in Q3 2023 from ¥968,178,879.25 in Q3 2022, showing a growth of approximately 0.9%[21] - The company's total equity reached 984,060,225.67, with attributable equity to shareholders at 968,178,879.25[32] - The total equity attributable to minority shareholders was 15,881,346.42, showing consistency in minority interests[32] Operational Insights - The company reported a significant decrease in government subsidies, impacting net profit and leading to increased operational costs[11] - The company has not reported any significant new product developments or market expansions during this quarter[16] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥155,754,538, an increase from ¥134,903,095.83 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 15.0%[21] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥166,145,934.66, up from ¥144,095,296.38 in 2022, indicating an increase of about 15.3%[21] Financial Standards and Changes - The company executed new accounting standards starting in 2023, impacting the financial statements[27]

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2023-035 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于调整公司董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会部分专门 委员会组成人员的议案》。现将有关情况公告如下：根据中国证券监督管理委员 会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司治理结构，充分发挥董事会专 门委员会在公司治理中的作用，公司拟对第三届董事会审计委员会成员进行调 整，公司董事、副总经理张奎先生不再担任审计委员会委员，选举董事高渊先 生担任审计委员会委员，其他成员不变。调整前后董事会审计委员会成员情况 如下： 调整前： 审计委员会成员：刘跃露女士（召集人）、田霞女士、张奎先生； 江苏云涌电子科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 26 日 调整后： 审计委 ...

浙商证券股份有限公司 关于江苏云涌电子科技股份有限公司 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏云涌电子科技股份 有限公司（以下简称"云涌科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对云涌科技核心技术人员离职暨新增 认定核心技术人员的事项进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、刘杨先生辞职的具体情况 公司核心技术人员刘杨先生因个人原因于近日向公司申请辞去所任职务，并办 理完成离职手续。离职后，刘杨先生不再担任公司任何职务。 （一）刘杨先生的具体情况 刘杨先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，电子科学 与技术专业。2005 年至今先后担任北京云涌科技发展有限责任公司研发部部门副经 理。 截至本核查意见出具之日，刘杨先生直接持有公司股份 4,640.00 股，股份来源 为上市后股权激励获得。 （二）参与的研发项目和专利技术情况 刘杨先 ...