上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二三年十一月 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 年第二次临时股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 2023 年第二次临时股东大会现场表决办法 | 4 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：《关于聘任 2023 年度会计师事务所的议案》 | 6 | | 议案二：《关于更换沈美聪女士为公司第三届董事会董事的议案》 | 7 | 1 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》以及《上海灿瑞科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定， 一、大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也必须 认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和干扰会 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-052 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2023 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年第二次临时股东大会 | 股份类别 | | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 股 | 688061 | 灿瑞科技 | 2023/11/8 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2023 年 10 月 28 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 45.25%股份的股东上海景阳投资咨询有限公司，在 2023 年 11 月 3 日提出临时提 案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》有关规定，现予以公告。 有公司 45.25%股份的股东，上海景阳投资咨询有限向公司出具了《关于增加灿 瑞科技 2023 年第 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-051 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2023 年 11 月 22 日 上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 22 日(星期三) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 15 日(星期三) 至 11 月 21 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥111,774,775.10, representing a decrease of 43.57% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥7,243,064.62, a decline of 111.57% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥16,612,878.95, down 127.11% from the previous year[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 303,210,092.03, a decrease from CNY 519,383,878.21 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 41.6%[18] - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 15,586,474.13, compared to a net profit of CNY 146,470,272.19 in Q3 2022, reflecting a significant decline[19] - The total comprehensive income for Q3 2023 was -15,680,488.24 RMB, down from 146,071,334.04 RMB in the same period last year[20] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.17 RMB, compared to 2.53 RMB in Q3 2022[20] Research and Development - The total R&D investment for Q3 2023 was ¥32,308,760.14, an increase of 71.97% compared to the same period last year[6] - R&D investment accounted for 28.91% of operating revenue in Q3 2023, up 19.42 percentage points year-over-year[6] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to CNY 86,726,348.22, which is an increase of approximately 80% compared to CNY 48,195,834.76 in Q3 2022[19] - The company plans to continue increasing R&D investment to enhance its competitive position despite the current financial challenges[9] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥83,258,815.86, a decline of 307.75%[6] - Cash inflows from operating activities for the first three quarters of 2023 totaled 273,998,793.87 RMB, a decrease of 42.3% from 474,794,858.63 RMB in the same period of 2022[22] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -83,258,815.86 RMB, contrasting with a positive cash flow of 40,076,830.77 RMB in the previous year[22] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 430,801,079.92 RMB, down from 90,630,121.49 RMB at the end of Q3 2022[23] - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents amounted to ¥434,035,579.82, a decrease from ¥1,827,802,511.47 at the end of 2022, indicating a significant reduction in liquidity[14] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥2,693,733,739.16, a decrease of 0.89% from the end of the previous year[6] - Total current liabilities increased to CNY 118,888,740.61 in Q3 2023 from CNY 102,536,492.76 in Q3 2022, marking an increase of about 15.9%[16] - Total liabilities increased to CNY 158,892,416.03 in Q3 2023 from CNY 145,938,489.06 in Q3 2022, representing an increase of about 8.4%[16] - The company's total equity decreased to CNY 2,534,841,323.14 in Q3 2023 from CNY 2,572,091,961.67 in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 1.5%[16] Shareholder Information - The top shareholder, Shanghai Jingyang Investment Consulting Co., Ltd., holds 51,988,283 shares, representing 45.25% of total shares[12] - The second and third largest shareholders, Shanghai Xiaowei Enterprise Management Center and Shanghai Qunwei Enterprise Management Center, each hold 7,450,000 shares, accounting for 6.48% each[12] Market and Strategic Outlook - The company experienced a significant decline in revenue due to macroeconomic factors such as the semiconductor cycle and weak end-market demand[9] - The company has not disclosed any significant new product developments or technological advancements during the reporting period[13] - There is no indication of market expansion or mergers and acquisitions in the recent reports[13] - The company has not provided specific future guidance or performance outlook for the upcoming quarters[13] - The report does not mention any new strategic initiatives or changes in operational focus[13] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets for Q3 2023 was -0.29%, a decrease of 11.62 percentage points compared to the previous year[6] - The company reported a significant decrease in sales revenue, with cash received from sales of goods and services amounting to 256,421,702.00 RMB, down 43.1% from 450,357,859.47 RMB in the same period last year[22] - The company has implemented new accounting standards starting from January 1, 2023, which resulted in adjustments to the financial statements[24]

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-050 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市静安区汶水路 299 弄 2 幢 7 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 上海灿瑞科技股份有限公司 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1550号）同意注册,公司首次向社会 公开发行人民币普通股19,276,800股,每股发行价格为112.69元,募集资金总额为 217,230.26万元,扣除新股发行费用(不含增值税)后,募集资金净额为199,997.60 万元。上述募集资金已于2022年10月13日全部到位,并经大华会计师事务所（特殊 普通合伙)审验,出具了大华验字(2022)000678号《验资报告》。募集资金到账 后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内,公司已与保荐机 构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 二、本次延期募投项目的基本情况 单位: 万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 调整前募集资 调整后募集资 | | | 截至2023年9月 30日累计投入 | 投资进度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | 金拟投资额 | 金拟投资 ...

上海灿瑞科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十八次会议相关事项的 事前认可意见和独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"上市规则")、《公司章程》等有关规 定,作为上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在认真 审阅公司相关材料的基础上,基于本人的独立判断,对公司第三届董事会第十八 次会议相关事项发表如下事前认可意见和独立意见: 一、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案的独立意见 经核查,我们认为:公司本次使用不超过人民币 14 亿的部分暂时闲置募集 资金进行现金管理,内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规章及其他规范性文件的规定和公司《募集资金管理制度》的规定,且公 司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建 设内容相抵触,不影响募集资金投资项目的正常实施,不存在变相改变募集资金 投向和损害 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-047 本次增加募投项目实施主体不涉及募集资金用途变更，无需提交公司股 东大会审议。 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会 第十次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意新增全资 子公司灿瑞微电子作为"芯片研发中心项目"的实施主体。公司独立董事、监事 会均发表了明确同意的意见，公司保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 上海灿瑞科技股份有限公司 关于增加募投项目实施主体的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号）同意注册，公司首次向社 会公开发行人民币普通股 19,276,800 股，每股发行价格为 112.69 元，募集资金 总额为 217,230.26 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额 为 199,997 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-046 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日分别 召开了公司第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过 14 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流 动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益凭 证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期 限范围内，资金可以循环滚动使用。同时，董事会授权董事长或董事长授权人士 行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织 实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。公 司独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称 "中信证券"或"保荐机构"）对上述事项出具了明确同意的核查意见。 一、募 ...

原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于大华已连 续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性， 公司拟聘请新会计师事务所作为公司2023年度审计机构。综合考虑公司业务发展 情况和整体审计的需要，公司拟聘请立信为公司2023年度审计机构。公司已就本 次变更会计师事务所事项与大华进行了友好沟通，大华已知悉本事项且未提出异 议。 本议案尚需提交股东大会审议。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开 了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于聘 任 2023 年度会计师事务所的议案》，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东 大会审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2023-049 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 ...