中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海灿瑞 科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对灿瑞科技首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 77,106,974 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股，占公司发行后总股本的 77. ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-049 上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 861,673 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 861,673 股。 截至本公告披露日，公司总股本为 114,889,391 股，本次上市流通的限售股 股份数量为 861,673 股，占公司总股本的比例为 0.75%。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 ...

目 录 | 2024 年第二次临时股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会现场表决办法 | 4 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 | 6 | | 议案二：关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案 | 7 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 8 | 1 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二四年十月 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》以及《上海灿瑞科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关 ...

证券代码：688061 证券简称：上海灿瑞 公告编号：2024-048 上海灿瑞科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）中确定的激励对象名单在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公 示情况及核查意见如下： 监事会根据《管理办法》、《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海灿瑞科技股份有限公司 ...

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《上海灿瑞科技股份有限公司章程》制订。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）（更正版） 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年 9 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购或/和向激励对象定向发行公 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-047 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要更正的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）涉及更正的文件及内容 1、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 "第 五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 三、激励对象获授的限制性股 票分配情况" 2、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 "四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 （三）激励对象获授 的限制性股票分配情况" 3、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》 "一、限制性股票激励计划分配情况表" （二）更正的具体内容 更正前： …… | | | | 获授限制性 | 占授予限制性股 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量（万 | 票 ...

证券简称：灿瑞科技 证券代码：688061 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要相关更正事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、更正内容 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 7 | | 六、备查文件及咨询方式 | 9 | （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大 会决议、相关公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在 此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承 担责任。 一、释义 1. 上市公司、公司、灿瑞科技：指上海灿瑞科技股份有限公司。 2. 股权激励 ...

3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 一、 限制性股票激励计划分配情况表 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审 议时公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（更正版） | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 划公告日股 | | | | | 量(万股) | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 8 | 5.43% | 0.07% | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要（更正版） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予 147.3981 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予 为一次性授予，无预留。 一、股权激励计划目的 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 公司分别于 2023 年 2 月 10 日、2023 年 2 月 27 日召开第三届董事会第十二 次会议、2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》及相关议案 ...

《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予 147.3981 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予 为一次性授予，无预留。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-044 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约 束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海灿瑞科技 ...