证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-005  特定对象调研  分析师会议  媒体采访 投资者关系活动  业绩说明会  新闻发布会  路演活动 类别  现场参观  其他 参与单位名称及 网上投资者 人员姓名 时间 2023年11月27日10:00-11:00 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https:// 地点 roadshow.sseinfo.com/） 董事长兼总经理：童梓权 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二零二三年十一月 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 1 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案 6 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债 | | 券相关事宜有效期的议案 7 | 1 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（688076） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为保障江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（下称"公司"）全体股东 的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 ...

一、 说明会类型 证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-080 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ir@sinopep.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）已 于 2023 年 10 月 21 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况， 公司计划于 2023 年 11 月 27 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三 季度业绩说明会，就投资者关心的问 ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2506号 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次发行结束前， 你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请 文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 关于同意江苏诺泰澳赛诺牛物制药 股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券注册的批复 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司: ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-079 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得 中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及 时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东大会 的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项， 并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中 国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号） （以下简称"批复"），现将批复内容公告如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、你公司本次发行应严格 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-076 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十二次会议于 2023 年 11 月 10 日上午 11:30 以通讯会议方式召开，会议通知 于 2023 年 11 月 8 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合有关 法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于延长公司向不 特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有效期的公告》（公告 编号：2023-077）。 经审议，监事会认为：公司本次延长向不 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-078 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 28 日 至 2023 年 11 月 28 日 股东大会召开日期：2023年11月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 二、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜有效期的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司延长股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对 象发行可转换公司债券相关事宜的有效期，有利于确保公司本次发行后续工作的 顺利开展，符合相关法律法规及规范性文件的规定，符合公司和全体股东利益， 不存在损害中小股东利益的情形。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事：徐强国、高集馥、曲峰、胡文言 2023 年 11 月 10 日 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》及 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，我们作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会的独立董事，基于客观、独立判断的立场，在审议有关议案并仔细 阅读公司提供的资料后，现就公司第三届董事会审议的相关事项，发表如下独立 意见： 一、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期 的议案》的独立意见 经核查 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-075 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十五次会议于 2023 年 11 月 10 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式 召开，会议通知于 2023 年 11 月 8 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应 出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召 开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会 决议有效期的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于延长公司向不 特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权有效期的公告》（公告 编号：2023-077）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-077 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券 股东大会决议有效期及授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 16 日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议，并于 2022 年 12 月 2 日召开公司 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了本次向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的相关事项。 根据 2022 年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司向不特定对象发行 可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》等议案，公司本次发行股东大会 决议有效期为自公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过之日起 12 个月，即 2022 年 12 ...