暨新增认定核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、副总经理、核心技术人员离职的具体情况 公司董事会近日收到公司副总经理兼核心技术人员谷海涛先生、核心技术人 员杨杰先生的书面辞职报告。谷海涛先生、杨杰先生因个人原因申请辞去所任职 务，辞任后不再担任公司任何职务，根据《公司法》《公司章程》等有关规定， 辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司及公司董事会对谷海涛先生、杨杰 1 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公 司"）副总经理兼核心技术人员谷海涛先生、核心技术人员杨杰先生于 近日因个人原因辞职，辞职后不再担任公司任何职务。 谷海涛先生、杨杰先生任职期间参与研究并已获授权的相关专利所有权 均属于公司，不存在知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专 利权的完整性。谷海涛先生、杨杰先生的离职不会对公司的技术研发和 生产经营产生重大不利影响，不会影响公司拥有的核心技术及研发工作 开展。 公司结合张余先生、刘婷女士的任职履历、公司核心技术研发工作需求 及本人 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 副总经理、核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员 的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券""保荐机构"）作为江苏诺泰澳 赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物""公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物副总经理、核心技术人员离职 暨新增认定核心技术人员进行了核查，情况如下： 一、副总经理、核心技术人员离职的具体情况 公司董事会近日收到公司副总经理兼核心技术人员谷海涛先生、核心技术人 员杨杰先生的书面辞职报告。谷海涛先生、杨杰先生因个人原因申请辞去所任职 务，辞任后不再担任公司任何职务，根据《公司法》《公司章程》等有关规定， 辞职报告自送达公司董事会之日起生效。公司及公司董事会对谷海涛先生、杨杰 先生任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢。 （一）副总经理、核心技术人员的具体情况 ...

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金置换 专项签证报告 中天运[2024]核字第 90001 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司募集资金置换专 | | --- | | 项鉴证报告 | | 2、 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于以募集资金 | | 置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专 | | 项说明 | | 3、事务所营业执照复印件 | | 4、事务所执业证书复印件 | | 5、 签字注册会计师资质证明复印件 . | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 江苏诺泰澳寨诺牛物制药股份有限公司董事会: 我们接受委托,审核了后附的江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(以下简称"贵公 司"）截止 2024年1月19日的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于以募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明 ...

| | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内管理。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司与保荐 机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募投项目的基本情况 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集 资金用途，扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目： 三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性 ...

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十四次会议于 2024 年 1 月 30 日上午 11:00 以通讯会议方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 24 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 一、审议通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑 汇票、信用证或保函支付募投项目款项的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于通过开设募集 资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项的公 告》（公告编号：2024-005）。 经审议，监事会认为：公司拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑汇票、信 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民 币 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董 事会审议通过之日起不超过 12 个月。 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 根据可转债募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保 不影响募投项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财 务成本，公司本次使用不超过人民币 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时 补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 被担保人的基本情况及最近一期财务报表 被担保人：杭州澳赛诺生物科技有限公司、杭州诺澳生物医药科技有限公司、杭 州诺泰诺和生物医药科技有限公司 一、杭州澳赛诺生物科技有限公司 （一）基本情况 统一社会信用代码：913301007966847342 企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 法定代表人：金富强 注册资本：20,300 万元 注册地点：浙江省杭州市建德市下涯镇丰和路 18 号 会计机构负责人: 资产负债表(续) 成立日期：2007 年 02 月 13 日 经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广；生物化工产品技术研发；专用化学产品制造（不含危险化学品）； 化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）； 技术进出口；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动)。许可项目：危险化学品生产；药品生产(依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准) | 序号 | 股东名称 | 认缴出资额 | 出资比例 | | --- | --- ...

南京证券股份有限公司 | | | | | 占同类业 | 本年年初 | 2023 年度 | 占同类 | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易 | | 关联 | 2024 年度 | 务比例 | 至披露日 | 实际发生 | 业务比 | 与上年实际发 | | 类别 | | 人 | 预计金额 | | 已发生金 | | | 生金额差异较 | | | | | | （%） | 额 | 金额 | 例（%） | 大的原因 | | 向关联人 | | | | | | | | | | 销 售 | 货 | 新博 | | | | | | | | 物、设备 | | | 530.00 | 0.81 | - | 286.09 | 0.44 | 基数较小 | | 及提供服 | | 思 | | | | | | | | 务 | | | | | | | | | | 向关联人 | | | | | | | | | | 采 购 | 货 | | | | | | | | | 物、技术 | | 新博 | 2,430.00 | 5.65 | - | 1,976. ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先投入的自筹资金，其中使用募集资金人民币 3,715.15 万元置换以 自筹资金预先投入的募投项目资金，使用募集资金人民币 234.59 万元置换以自 筹资金预先支付的发行费用。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。 公司监事会已对上述事项发表了明确同意意见；保荐机构南京证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议意见。中天运会计师事 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-005 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或 保函支付募投项目款项的议案》，同意公司通过开设募集资金保证金账户的方式 开具银行承兑汇票、信用证或保函，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设 备、工程等款项。 公司监事会已对上述事项发表了明确同意意见；保荐机构南京证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议意见。根据《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，该事项无需提交公司股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情 ...