杭州美迪凯光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月修订） 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保科创募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 1 第一条 为完善杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的 使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文 件及 ...

杭州美迪凯光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人刘成林，已充分了解并同意由提名人杭州美迪凯光电科 技股份有限公司董事会提名为杭州美迪凯光电科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州美迪凯光电科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一 ...

关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2025-014 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期即 将届满，为确保公司组织治理结构有效运行，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》 等相关规定，公司开展董事会换届选举工作。现将本次董事会换届选举情况公告如 下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 6 月 6 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于 董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》。 经董事会提名，董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人任职资格进行了审查 并发表了明确同意的审核意见，公司董事会同意提名葛文志先生、王国璞先生为公 司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；同意提名裘益政先生、刘成 林先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州美迪凯光电科技股份有限公司董事会，现提名刘 成林为杭州美迪凯光电科技股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任杭州美迪凯光电科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与杭州美迪凯光电科技股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人裘益政，已充分了解并同意由提名人杭州美迪凯光电科 技股份有限公司董事会提名为杭州美迪凯光电科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州美迪凯光电 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2025-017 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市海宁市长安镇新潮路 15 号 浙江美迪凯光学半导 体有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 27 日 至2025 年 6 月 27 日 股东大会召开日期：2025年6月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2025-015 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于注册资本变更、取消监事会、废止《监事会议事规 则》并修订《公司章程》及部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 6 日召 开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于注册资本变更、取消监事会、废 止〈监事会议事规则〉并修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订〈股东会议事规则〉 的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》和《关于修订部分制度的议案》， 同日还召开第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于取消监事会并修订〈公司 章程〉的议案》。上述事项中，变更注册资本、取消监事会、废止〈监事会议事规 则〉并修订《杭州美迪凯光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 修订部分制度事项尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、公司注册资本的变更情况 （一）注册资本增加情况 2024 年 9 月 27 日，公司召开第 ...

杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次 会议于 2025 年 6 月 6 日以现场结合通讯的方式召开，会议通知于 2025 年 6 月 6 日 以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 人，实际参加会议 3 人，会议由监 事会主席高志坚主持。监事会主席在本次会议上就豁免会议通知的相关情况作出了 说明，全体监事一致同意豁免本次会议提前通知时限。会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致同意通过如下议案： 证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2025-016 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开和出席情况 公司监事会认为，公司本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权，符 合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规，以及公司《激励计划》的相关 规定，回购注销的原因、数量及价格合法、有效 ...

中信证券股份有限公司关于 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导 保荐总结报告书 在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作 包括但不限于： 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 | 一、发行人基本情况 | | | | --- | --- | --- | | 情况 | 内容 | | | 发行人名称 | 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 | | | 证券代码 | 688079.SH | | | 注册资本 | 40,673.77 万元 | | | 注册地址 | 杭州经济技术开发区 号大街 号 幢 20 578 3 | | | 主要办公地址 | 浙江省嘉兴市海宁市长安镇（高新区）新潮路 15 | 号 | | 法定代表人 | 葛文志 | | | 实际控制人 | 葛文志 | | | 联系人 | ...

中信证券股份有限公司 关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定， 中信证券股份有限公司（以下简称中信证券、保荐人）作为正在履行杭州美迪凯光电科 技股份有限公司（以下简称美迪凯、上市公司、公司）持续督导工作的保荐人，对公司 2024 年度内（以下简称本持续督导期）的运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 丁旭东、郑天宇 （三）现场检查时间 2024 年 5 月 9 日，检查人员：郑天宇 （四）现场检查人员 郑天宇 （五）现场检查内容及手段 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具 1 体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六 ...