盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估 报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"盛美上海"）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等制度规定，尽职尽责履行独立董事的职责， 积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其 专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的 独立意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。 现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张荻，男，1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学专业 博士，国家自然科学二等奖获得者，上海市"五一"劳动奖章获得者。1988 年 9 月至今在上海交通大学任教，1993 年 12 月任上海交通大学教授，现任上海交通 大学讲席教授、金属基复合材料国家重点实验室主任、教育部"长江学者"。2023 年 11 月当选中国科学院院士。2019 年 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司关联交易管理办法 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、监事或高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年 2 月 瓣 程 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 . | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股 东 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 | 股东大会的召开 . | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董 事 | | 第二节 | 董事会 …………………………………………………………………………………………………………33 | | 第三节 | 董事会专门委员会 ………………………………………………………………………………39 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 . | | 第七章 | 监事会 … | | 第一节 | 트립 事 … | | 第二节 | 业事么 … | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-016 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易 及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚须提交公司股东大会审议通过。 公司与关联方发生的日常关联交易均是正常生产经营所必需，遵循公允、 合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关 联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议情况和关联董事回避情况 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月 27日召开第二届董事会第九次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果 通过了《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易预计的议案》。 董事会上，关联董事HUI WANG、王坚、HAIPING DUN、STEPHEN SUN-HAI CHIAO及 李江对该议案回 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等有关规定和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由半数以上董事共同推举的副 董事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及本制度的规定，对公司募集资 金的管理和使用履行持续督导职责。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户（包括公司的子公司或公 司控制的其他企业设置的专户）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他 用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三 方监管协议（以下简称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： 第一条 为了规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《盛美半导体设备（上海）股 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司股东大会议事规则 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、 规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《盛美半导体设备（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事 会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职责， 必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤勉尽责，确保股东大 会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司会计师事务所选聘制度 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《盛美 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司会计师事务所选聘制度 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好 的执业质量记录，近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； 第二条本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 ...

| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 19 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 371,923,740 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 371,923,740 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 85.3609 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 85.3609 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长 HUI WANG 主持，会议采取现场投票和网络 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-012 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决 ...