第一章 总则 第一条 为完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规 范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当 切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东 会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司股东会议事规则 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 股东会议事规则 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司内部审计制度 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规 范性文件和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作，专职人员不少于一人。审计 部的负责人必须专职。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 召开 2 次会议，分别在上下两个半年度至少各召开一次定期会议。 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计委员会，可以 提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日以内召集和主持董事 会会议。 1 / 10 盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则 召开董事会定期会议，董事会办公室应将会议通知和会议文件于会议召开 10 日前通过专人送出、特快专递、电子邮件、传真或者其它经《公司章程》认可 的方式，以书面形式送达全体董事以及总经理、董事会秘书。非直接送达的，还 应当通过电话进行确认并做相应记录。 第一章 总则 第一条 为完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等有关规定和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会，现提名蒋守雷为盛美 半导体设备（上海）股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任盛美半导体设备（上海）股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提 名人具备独立董事任职资格，与盛美半导体设备（上海）股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董 ...

本人蒋守雷，已充分了解并同意由提名人盛美半导体设备（上海）股份有限 公司董事会提名为盛美半导体设备（上海）股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-044 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"盛美上海"、"公 司"）于2025年6月26日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二 十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》， 同意公司拟使用不超过人民币25,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行临 时性补充流动资金，仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生 产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍 生品种、可转换公司债券等的交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集 资金投资计划的正常进行。 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在有效期内上述 额度可以滚动循环使用，且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还 至募集资金专用账户。 本议案在董事会审 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-042 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于增选公司独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月 26日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增选公司独立董事的 议案》，现将具体情况公告如下： 为完善公司治理结构，公司拟将董事会人数由6人调整为8人，其中非独立董 事人数由3人调整为4人，独立董事人数由3人调整为4人。新增的两名董事，将分 别由公司职工代表大会选举的1名职工代表董事和增选的1名独立董事担任，具体 内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于取消 监事会、增加董事会人数、修订<公司章程>及其附件、制定及修订部分治理制度 的公告》（公告编号：2025-041）。 经由董事会提名委员会的推荐，公司董事会同意选举蒋守雷先生（简历详见 附件）为公司独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任 期届满时止， ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于取消监事会、增加董事会人数、修订《公司章程》 及其附件、制定及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于取消监事会、增加董事会人数并修订<公司章程>及其附件的议案》、 《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、取消监事会、增加董事会人数及修订《公司章程》及其附件的情况 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-041 为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平， 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 及《上市公司章程指引（2025 年修订）》等有关规定，结合公司事业发展的实 际情况及需要，公司对《公司章程》及 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-045 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 至2025 年 7 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年7月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 15 日 10 点 30 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-040 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有助于 提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司阶段性资金需求，符合公 司及全体股东的利益。本次事项的审议、决策程序符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。 因此，公司监事会同意公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项。 表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。 特此公告。 2025年6月26日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第二十次会议在中国（上海）自由贸易试验区丹桂路999弄B ...