晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 5 | | | 第五章 | 独立董事专门会议 9 | | | 第六章 | 独立董事的履职保障 10 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第一章 总则 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 1 第一条 为完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《晶晨半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 内部审计制度 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构与审计人员 2 | | | 第三章 | 内部审计机构的职责 | 3 | | 第四章 | 审计权限 | 4 | | 第五章 | 审计工作程序 | 5 | | 第六章 | 建立审计档案 | 6 | | 第七章 | 奖励和处罚 | 7 | | 第八章 附 | 则 | 7 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第六条 公司及公司控股子公司依照本制度接受审计监督。 1 第一条 为了规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及 各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和审计 人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强公 司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制 基本规范》等法律、法规、规范性文件及《晶晨半导体（上海）股份 有限公司章程》（以下简称 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年九月 | | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履行的独立性，不受公司 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\underline{{{-\,}}}}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}$$ | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 适用对象 | 1 | | 第三章 | 薪酬管理原则 1 | | | 第四章 | 薪酬管理机构 2 | | | 第五章 | 薪酬的结构与标准 2 | | | 第六章 | 薪酬的发放与管理 3 | | | 第七章 | 薪酬的调整 | 3 | | 第八章 | 附则 | 4 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员（以下简称"高管"） 薪酬的管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《晶 晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《晶 晨半 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 1 | | 第三章 | 对外投资管理的组织机构 3 | | | 第四章 | 对外投资管理 | 4 | | 第五章 | 对外投资的转让与收回 6 | | | 第六章 | 对外投资的人事管理 | 6 | | 第七章 | 对外投资的财务管理及审计 7 | | | 第八章 | 重大事项报告 | 7 | | 第九章 | 附 则 | 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第八条 公司对外投资应严格按照《公司法》等法律、法规、规章、 规范性文件及公司章程以及《晶晨半导体（上海）股份有限 公司股东会议事规则》、《晶晨半导体（上海）股份有限公 司董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第九条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会 审议并及时披露： 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 2 （一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 ...

二○二五年九月 | 1 | 1 | 1 | | --- | --- | --- | | 1 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 3 | | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 4 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 7 | | 第七章 | 关联交易披露 10 | | | 第八章 | 附 则 10 | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规 章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本公司关联交易管 理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年九月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 1 | | 第三章 | 股东会的授权 | 4 | | 第四章 | 股东会会议制度 | 4 | | 第五章 | 股东会的召集 | 5 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 6 | | | 第七章 | 股东会的召开 | 8 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 | 11 | | 第九章 | 会议记录 | 16 | | 第十章 附 | 则 | 16 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出 席股东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等 各项股东权利。出席股东会的股东及股东代理人，应当遵守 相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护会议秩 序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第二章 股东会的职权 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（ ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后生效） | | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真履行有关法律、法规、公司股票上市地证券监管 规则和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规、公司 股票上市地证券监管规则和公司章程的规定，公平对待所有股 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规和规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则、《晶晨半导体（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 特制订本公司董事会议事规则（以下简称"本议事规 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《晶晨半导体（上海）股份有限公司 章程》等有关规定，晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核 并发表审核意见如下： 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名田宏先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意 将该议案提交公司第三届董事会第二十次会议进行审议。 晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 9 月 5 日 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人田宏先生的个人履历等相关资 料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人 员以及持股 5%以上股东、实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》规定 的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施 ...

章 程 晶晨半导体（上海）股份有限公司 二 O 二五年九月 第六条 公司的注册资本为人民币 419,935,640 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范晶晨半导体（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的组织和行为，维护公司、股东、职 工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》和其他有关法律、法规的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件规定，以发 起设立方式整体变更设立的外商投资股份有限公司。公司系由晶晨半导体（上 海）有限公司以发起方式依法整体变更而成立，在上海市市场监督管理局登记 注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：913100007518999777。 第三条 公司于 2019 年 7 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 41,120,000 股，于 2019 年 8 月 ...