章 程 晶晨半导体（上海）股份有限公司 二 O 二五年九月 第六条 公司的注册资本为人民币 419,935,640 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范晶晨半导体（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的组织和行为，维护公司、股东、职 工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》和其他有关法律、法规的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件规定，以发 起设立方式整体变更设立的外商投资股份有限公司。公司系由晶晨半导体（上 海）有限公司以发起方式依法整体变更而成立，在上海市市场监督管理局登记 注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：913100007518999777。 第三条 公司于 2019 年 7 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 41,120,000 股，于 2019 年 8 月 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的范围 2 | | | 第三章 | 对外担保的审查 | 2 | | 第四章 | 对外担保的决策 | 3 | | 第五章 | 担保合同的订立 | 5 | | 第六章 | 对外担保的风险管理 | 6 | | 第七章 | 对外担保的信息披露 | 7 | | 第八章 | 相关责任 7 | | | 第九章 | 附 则 8 | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度（草案） 第一章 总 则 前款第（一）项至第（四）项的企业均必须具有较强偿债能 力。 第九条 原则上公司不得为任何非法人单位或个人提供任何形式的 担保。 第三章 对外担保的审查 第十条 公司在决定担保前，应当掌握被担保人的资信状况，并对该 担保事项的收益和风险进行充分分析。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防范公司对外担保 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后生效） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 4 | | | 第三章 | 信息披露的内容 | 6 | | 第四章 | 信息披露工作的管理 18 | | | 第五章 | 信息披露的程序 19 | | | 第六章 | 信息披露的媒体 20 | | | 第七章 | 内幕信息知情人管理制度 20 | | | 第八章 | 外部信息使用人管理制度 21 | | | 第九章 | 法律责任 | 21 | | 第十章 | 附则 | 22 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为确保晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所股票科创板上市规则》（以下简称"《上市规则》"））、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 境外发行证券及上市相关的保密和档案管 理制度 二 O 二五年九月 晶晨半导体（上海）股份有限公司 境外发行证券及上市相关的保密和档案管理制度 1 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及晶晨半导体（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在中华人民 共和国（以下简称"中国"）境外发行证券及上市过程中的信息安 全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国国 家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关于 加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规 定》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《晶晨半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），以及《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等公司股票上市地证券监管规则的有关规定，结合公司情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中国大陆地区以 外的国家或地区发行证券及上市。本制度适 ...

投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资的审批权限 | 1 | | 第三章 | 投资管理的组织机构 | 3 | | 第四章 | 投资管理 | 4 | | 第五章 | 投资的转让与收回 | 6 | | 第六章 | 投资的人事管理 | 6 | | 第七章 | 投资的财务管理及审计 7 | | | 第八章 | 重大事项报告 | 7 | | 第九章 | 附 则 | 8 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 投资管理制度（草案） 第一章 总 则 第二章 投资的审批权限 1 第一条 为进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的投资行为，加强公司投资管理，防范投资风险，保障 投资安全，提高投资效益，维护公司形象和投资者的利益， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理规则》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称《" 香港上市规则》"）等法律、法规、规 范性文 ...

第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件规定，以发 起设立方式整体变更设立的外商投资股份有限公司。公司系由晶晨半导体（上 海）有限公司以发起方式依法整体变更而成立，在上海市市场监督管理局登记 注册，取得营业执照，统一社会信用代码为：913100007518999777。 晶晨半导体（上海）股份有限公司 章程（草案） （H 股发行并上市后生效） | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 | - | | | | | | | | 第三章 | 股份 - | 2 | - | 第一节 | 股份发行 | - | 2 | - | | | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 4 | - | 第三节 | 股份转让 | - | 6 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 7 | - | 第一节 | 股东的一般规定 | - | 7 | - | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 10 | - | ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） | | | | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关连人士 | 1 | | 第三章 | 关联（连）交易 | 5 | | 第四章 | 关联（连）交易定价原则 | 7 | | 第五章 | 关联（连）交易的决策权限 | 8 | | 第六章 | 关联（连）交易的审议程序 | 10 | | 第七章 | 关联（连）交易披露 | 13 | | 第八章 | 附 则 14 | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） 第一章 总 则 第二章 关联人和关连人士 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《" 股票上市规则》"） 、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《" 香港上市规则》"）等法 律、法规、规章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后生效） | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东会的授权 | 4 | | 第四章 | 股东会会议制度 | 4 | | 第五章 | 股东会的召集 | 5 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 7 | | | 第七章 | 股东会的召开 | 9 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 12 | | | 第九章 | 会议记录 | 17 | | 第十章 附 | 则 | 18 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东会议事规则（草案） 第一章 总 则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出 席股东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等 各项股东权利。出席股东会的股东及股东代理人，应当遵守 相关法规、公司股票上市地证券监管规则、公司章程及本议 事规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合 法权益。 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 | 1 P | 4 | | --- | --- | | | 1 | | | | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 前款"重大信息"，包括但不限于： 1 第一条 为确保晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所股票科创板上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规、规范性文件及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信 息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息（以下简称"重大 信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息 的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在中国 证券监督管理委员会（以下简称" ...

关于增选独立非执行董事 及调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2025-062 晶晨半导体（上海）股份有限公司 | 薪酬与考核委员会 | 李翰杰 | | John | Zhong、冯义晶 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 战略决策委员会 | John | Zhong | 罗滨、田宏 | | 特此公告。 晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会 2025 年 9 月 6 日 附件：田宏先生个人简历 一、关于增选独立非执行董事 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟在境外发行股份 （H 股）并在香港联合交易所有限公司主板上市，为进一步完善公司本次发行上 市后的公司治理结构，在《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程（草案）》正 式生效后，公司董事会成员由 6 名增加为 7 名，其中独立董事人数由 2 名调整为 3 名，公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会第二十次会议，审议 ...