诺唯赞"提质增效重回报" 行动方案 2024 | CONTENTS | 目录 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 01 | 02 | | | | | 聚焦主业 | 优化经营管理 | 打造科技创新实力 | 提升经营质量与效率 | | | 03 | 04 | | | | | 完善公司治理 | 提升信披质量 | 强化发展基石 | 加强投资者沟通 | | | 为积极践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，基于对公司未来发展的信心及价值认可，南京诺 | | | | | | 唯赞生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"） 结合公司实际情况，制定 2024 年度"提质增效重 | 05 | 06 | 重视投资者回报 | 推动公司ESG工作 | | 回报"行动方案。 | 共享发展成果 | 坚持可持续发展 | | | | 2024 年，公司将继续加大研发创新投入，加强内控管理，提高经营质量与效率，以进一步巩固公司 | | | | | | 行业领先优势，强化整体核心竞争力。同时，公司将加强规范运作水平，强化"关键少数"职责，增强 | | | | | | 投资者回报，保障投资者权益，建 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2024 年 4 月 监事会议事规则 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 | | 1 | | 第三章 | 监事会职权 | | 3 | | 第四章 | 监事会主席职权 | | 4 | | 第五章 | 监事会召集与通知 | | 4 | | 第六章 | 议事规则 | | 6 | | 第七章 | 监事会记录 | | 7 | | 第八章 | 附 则 | | 8 | 第一章 总 则 第二章 监事职责 1 第一条 为进一步保障南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的监事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，制订南京诺唯赞生物科技股份有限 公司监事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责，由股东大会 选举产生。监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人 员履职的合法合规性，维护公司及股东的合法权益。 ...

南京诺唯赞牛物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(夏宽云) 本人作为南京诺唯赞生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会独立董事,在2023年度严格按照《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定,本着独 立、客观、公正的原则,以促进公司规范运作为宗旨,及时关注公司经营情况、 合规治理情况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会,认真审 议各项议案、听取公司有关汇报,对相关事项明确发表了独立意见,忠实、勤勉、 独立、客观地履行了独立董事职责,切实维护了公司、全体股东特别是中小股东 的利益。现将本人2023年度工作的述职报告汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 夏宽云,1962年3月出生,中国国籍,复旦大学企业管理专业博士、中欧国 际工商学院工商管理EMBA。历任任宁波大学商学院会计系主任、上海贝岭股份有 限公司财务部总监、上海国家会计学院教研部副教授、上海国家会计学院硕士研 究生导师、东方有线网络有限公司财务部总 ...

重要内容提示： 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规 定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授 权，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留 部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 4 月 25 日为预留授予日，以 14.14 元/ 股的授予价格向 108 名激励对象授予 65.90 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2024-028 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 28 日，公司召开第 ...

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立 董事工作制度》等相关规定，我们作为南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的原则，就公司第二届董事 会第九次会议相关事项发表如下事前认可与独立意见： 一、关于 2023 年度利润分配预案的独立意见 相关事项的事前认可与独立意见 公司本次利润分配预案综合考虑了公司现阶段经营状况和现金流状况等多 种因素，考虑公司实际情况的同时，兼顾了公司股东的合理投资回报，保证了利 润分配的连续性，方案符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》（2022 年修订）及《公司章程》等有关规定，符合公 司与全体股东的利益；相关决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章 程》的规定。综上，我们一致同意公司本次利润分配预案，并同意将该议案提交 公司股东大会审议。 二、关于公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的独立意见 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第九次会议 报告期内，公司内部控制制度较为完整有效，符合公司实际情况，能够保证 公司经营管理的正常进 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事 人数。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会和上海证券 交易所的要求，参加其组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 担任公司独立董事应当具备如下任职条件： 第一条 为促进南京诺唯赞生物科技股份有限公司(以下简称"公司")规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件和《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作（2023 年 12 月修订）》等要求，南京诺唯赞 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事蔡江 南先生、夏宽云先生、董伟先生的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事蔡江南先生、夏宽云先生、董伟先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司董事会认为各独立董事在 2023 年度均始终保持高度的独立性，其履职 行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号-规范运作（2023 年 12 月修订）》中对独立董事独立性的相关 要求。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 ...

在决议有效期、投资额度及投资品种内，公司董事会授权董事长在上述授权 有效期及额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同、协议等文件，具体事 项由公司财务部负责组织实施。本事项尚需提交公司股东大会审议，公司独立董 事对该事项发表了明确同意的独立意见。现将相关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品概况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，增加现金资产收益，在不影响公司正常经营的情 况下，提升公司整体价值，为公司股东创造更多投资收益。 （二）投资品种 银行及非银行金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品或其他投资产 品，包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、固定收益凭证、通知存款、 大额可转让存单、有保本预定的投资产品等。 （三）投资额度及期限 证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2024-022 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"诺唯赞"）于 20 ...

证券简称：诺唯赞 证券代码：688105 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票授予条件说明 7 | | | （三）本次限制性股票的预留授予情况 8 | | | （四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （五）结论性意见 10 | | 一、释义 3/10 1. 上市公司、公司、诺唯赞：指南京诺唯赞生物科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《南京诺唯 赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应的归属条件后分次获得并登记的本公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指目 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股票 | 占本次预留授予限制 | 占公司目前股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量(万股) | 性股票总数的比例 | 总额的比例 | | 中层管理人员及核心骨干员工（108 | | 人） | 65.90 | 100% | 0.16% | | 预留授予合计 | | | 65.90 | 100% | 0.16% | 董事会 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或其他合计持有上市公司 5% 以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2024 年 4 月 25 日 3、上表中数值若出现总数与各 ...