北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就、 预留授予部分第二个归属期归属条件成就、 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 $$\Xi\,{\bf{\mathrm{O}}}\,{\bf\mathrm{\underline{{{-}}}}}\,{\bf\mathrm{\underline{{{\Xi}}}}}\,{\bf\mathrm{\#}}{\bf\mathrm{+}}\,{\bf\mathrm{H}}$$ 北京市中伦律师事务所 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就、 预留授予部分第二个归属期归属条件成就、 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：江苏天奈科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏天奈科技股份有限公 司（以下简称"天奈科技"或"公司"）委托，就公司 2020 年限制性股票激励计 划（以下简称"2020 年激励计划"） ...

江苏天奈科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 江苏天奈科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等相关法律、法规及规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《江苏天奈科技股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）预留授予部分第一个归属 期符合归属条件的激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 本次拟归属的 6 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法 律、法规和规范性文件以及激励计划规定的激励对象条件，符合激励计划规定的 激励对象范围，其作为公司本 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过 36.70 万股的限制性股票，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 23,222.92 万股的 0.16%。其中，首次授予 29.55 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 23,222.92 万股的 0.13%，占本次授予权益 总额的 80.52%；预留授予限制性股票 7.05 万股，约占本激励计划公告时公司股本总 额 23,222.92 万股的 0.03%，预留部分占本次授予权益总额的 19.21%；未授予的 0.1 ...

根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"天奈转债"自 2022 年 8 月 9 日起可转换为公司股份，转股期 间为 2022 年 8 月 9 日至 2028 年 1 月 26 日。"天奈转债"初始转股价格为 153.67 | 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于不向下修正"天奈转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 10 月 27 日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股价已触发"天奈转债"转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第四十一次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日至 2024 年 4 月 27 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 第二届董事会第四十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科技"）第二届董 事会第四十一次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 27 日上午 8:30 在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议通知、补充通知及相关材料分别 于 2023 年 10 月 25 日、2023 年 10 月 27 日以电子邮件方式送达全体董事，全体 董事一致同意豁免本次董事会的提前通知期限，对董事会的召集及召开无异议。 本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，公司监事和高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司 ...

证券简称：天奈科技 证券代码：688116 债券简称：天奈转债 转债代码：118005 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 14 | 第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 首次授予部分第三个归属期及预留授予部分 一、释义 | 天奈科技、本公司、 | 指 | 江苏天奈科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 江苏天奈科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2020 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 限制性股票 | | 分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、 ...

| 证券代码：688116 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | | 转债代码：118005 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于作废部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）于2023年10月27 日召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了 《关于作废部分限制性股票的议案》，同意根据公司《2020年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《2020年激励计划》"）的有关规定，对31,613股首次授予尚 未归属的部分限制性股票及26,048股预留授予尚未归属的部分限制性股票作废失效 处理，同意根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《2022年激励 计划》"）的有关规定，对12,432股首次授予尚未归属的部分限制性股票及38,480股 预留授予尚未归属的部分限制性股票作废失效处理。具体情况如下： 7、2021 年 9 月 2 ...

关于出售控股子公司部分股权的进展公告 | 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | 江苏天奈科技股份有限公司 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、交易进展情况 截至本公告披露日，根据本次出售部分控股子公司股权相关协议的约定，大 港股份已向公司支付股权转让款人民币 10,297.95 万元。新纳环保已办理完成与 该次交易相关的工商变更登记手续，并取得新换发的《营业执照》。 一、股权交易概况 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科技"）于 2023 年 9 月 10 日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第三十次会议，审议并 通过《关于出售控股子公司部分股权的议案》，同意公司将持有的镇江新纳环保 材料有限公司（以下简称"新纳环保"）52.81%的股权转让给江苏大港股份有限公 司（以下简称"大港股份"），转让对价为人民币 10,297.95 万元。本次交易完成 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会的召开情况 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科技"）第二届监 事会第三十一次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 13 日在公司会 议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 10 日以电子 邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科 技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 | 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | 江苏天奈科技股份有限公司 第二届监事会第三十一次会议决议公告 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 10 月 13 日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科 技"）召开第二届董事会第四十次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过 了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使 用额度不超过人民币 3.5 亿元（含 3.5 亿元）的暂时闲置自有资金，在确保不影响 公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险收益型 短期（不超过 365 天）银行理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件， 具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。本事 项 ...