证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-074 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业 集中发展区内）成都圣诺生物科技股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 47,672,896 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 47,672,896 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.5650 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人成都圣诺生物科技股份有限公司董事会,现提名徐正松先 生为成都圣诺生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任成都 圣诺生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与成都圣诺生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-075 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、独立董事辞职情况 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董 事唐国琼女士、刘家琴女士递交的书面辞职报告。根据中国证监会颁布的《上 市公司独立董事管理办法》相关规定："独立董事原则上最多在三家境内上市 公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 责"，经唐国琼女士慎重考虑，特申请辞去公司独立董事、审计委员会主任委 员以及战略委员会委员职务。刘家琴女士因个人原因，申请辞去公司独立董事、 薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员以及战略委员会委员职务。辞去 上述职务后，唐国琼女士、刘家琴女士将不再担任公司任何职务。 截至本公告披露之日，唐国琼女士、刘家琴女士未持有公司股份，不存在 应当履行而未履行的承诺事项。鉴于唐国琼女士、刘家琴女士的辞职将导致公 司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， ...

成都圣诺生物科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法规以及《成都圣 诺生物科技股份有限公司章程》《成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事工作 制度》等公司制度的规定，我们作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第四届董事会提名委员会委员，本着对公司及全体股东负责的态度， 基于审慎独立判断的立场，认真审核了公司独立董事候选人徐正松先生、唐英凯 先生的个人履历等相关资料，现就提名徐正松先生、唐英凯先生为公司第四届董 事会独立董事候选人事项发表审查意见如下： 截至目前，徐正松先生、唐英凯先生未直接或间接持有公司股票，与公司控 股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事及高级管 理人之间不存在关联关系。徐正松先生、唐英凯先生不存在《公司法》规定的不 得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会行政处罚和证 券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证监会立案调查等 ...

北京海润天睿律师事务所 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：成都圣诺生物科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受成都圣诺生物科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临 时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《公司章程》及其他相关 法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2023 年 12 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了 《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》。 经本所律师审查，公司董事会已于 2023 年 12 月 14 日在《中国证券报》 《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》《中国日报》和上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了《成都圣诺生物科技股份 有限公 司关于召 开 2023 年 ...

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-077 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内） 成都圣诺生物科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688117 公司简称：圣诺生物 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东大会规则》以及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《成都圣诺生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员 将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席大会 的股东或其代理人或其他出席者需准时到达会场签到并确认参会资格。会议开始后， 会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的 表决权数量。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 目录 | ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为正 在履行成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）持 续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 白英才、朱炳辉 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 12 日 （四）现场检查人员 1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员； 2、察看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件； 4、查阅公司募集资金使用情况； 白英才 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控 制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行法律法规和公司章程赋予的职责，提高董事会规范运做和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《成都圣诺生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理等董事会日常工作。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会和证券部印章。 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下半年各召开一次定期会议。 第四条 定期会议提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后，提交董事长拟定。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上的董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）总经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）法律 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关法律、法规及规范性文件及《成都圣诺生物科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、公司章程 和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...