成都圣诺生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和公司章程，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司与公司关联 人之间发生的可能引致转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）关联双方共同投 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-073 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内） 成都圣诺生物科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2023 年 12 月 29 日 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，以及公司章 程的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内外通过向不特定对象发 行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金到位后,公司应及时办理验资手续，聘请符合《证券法》规定 的会计 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | ж | | --- | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称"公司或本公司")、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司采取发起设立方式设立，在成都市工商行政管理局登记注册，取得营业执照， 统一社会信用代码：91510100730206481N。 第三条 公司于2021年4月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股2,000万股，于2021年6月3 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：成都圣诺生物科技股份有限公司； 公司英文名称：ChengDu Sheng Nuo Biotec Co.,Ltd. 第五条 公司住所：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区 内），邮政编码：611330。 第六条 公司注册资本为人民币11 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-070 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 11 日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于 2023 年 12 月 13 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集 和主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开 程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 经审议，监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度 的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的 实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司 及全体股东的 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在公司法和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股 东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下 ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对圣诺生物部分募集资金投资项目延期的事项 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意成都圣 诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股面值 人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 72,801,500.00 元后，募集资 金净额为人民币 28 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露管理水平和质量，确保 公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大 经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同，对公司可能产生重大影响 的政策、市场变化等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、法规、《管理办法》及《上市规则》规定的其他应披露的 事件和交易事项。 第二条 本办法所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产生 较大影响或者对投资决策有较大影响的信息、中国证券监督管理委员会（以下简 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法规以及《公司章程》《独立董事制度》等公司制度的规定， 我们作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着对公司及全体股东负责的态度，基于审慎独立判断的立场，认真审阅了公司第 四届董事会第十五次会议的相关议案，现发表独立意见如下： 一、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》的独立意见 经核查，本次部分募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外部实际 情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。公司本次部分 募投项目延期事项履行了必要的审批程序，内容及程序符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及公司《募集资金管理 办法》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股 东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次部分募投项目延期的事项。 （本页以下无正文） (本 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-071 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前部分募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）的实施进度等因素，同意公司将募投项目"年 产 395 千克多肽原料药生产线项目"达到预定可使用状态的日期延期至 2024 年 10 月。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券 股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交公司股东大会 审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意成都 圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 1497 号）同意注册，公司获准 ...