国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对华海清科预计 2024 年度日常关联交易的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、2023 年度日常关联交易的预计和实际情况 单位：万元（不含税） | 关联交易类 | 关联方名称 | 2023 年度预 | 2023 年度实 | 预计金额与实际 发生金额差异较 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 别 | | 计金额 | 际发生金额 | | | | | | | 大的原因 | | | 清华大学 | 50.00 | 0.00 | 客户采购计划调 | | | | | | 整 | | | 长江存储科技有限责任公司注 1 | 30,000.00 | 19,332.67 | 公司产品存在验 | | | | ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-032 华海清科股份有限公司 关于使用超募资金及部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了公 司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 保证不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施及确保募集资金安 全的前提下，使用最高不超过人民币 13 亿元的超募资金及部分闲置募集资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品或中国证 监会认可的其他投资产品，使用期限自公司第二届董事会第三次会议审议通过之 日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司 董事会授权管理层在有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。 现将具体情况公告如下： 一、募 ...

党建引领，凝聚发展力量 | 强化党建引领 | 21 | | --- | --- | | 组织党建活动 | 22 | | 高效治理，促进提质增效 | | | 健全治理体系 | 23 | | 提升风控能力 | 25 | | 合规与商业道德 | 26 | | 保护投资者权益 | 28 | 环境篇 NVIRONMEN TAL 全员参与，完善环境管理 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 2023年可持续发展亮点 | 05 | | 走进华海清科 | | | 公司简介 | 09 | | 发展历程 | 09 | | 组织架构 | 10 | | 产品体系 | 11 | | 企业文化 | 13 | | 2023年荣誉成就 | 13 | | 2023年度大事记 | 14 | ESG管理 | 可持续发展理念 | 16 | | --- | --- | | 利益相关方沟通 | 17 | | 实质性议题分析 | 18 | 治理篇 G OVERNANCE | 规范环境管理 | 33 | | --- | --- | | 环境风险管理 | 34 | | 提升环保能力 | 34 | 持 ...

关于华海清科股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：华海清科股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-68286868 1 2 3 立信会计师事务所(特殊普通合伙) sdo china shu lun pan certified public accountants llp 本报告仅供华海清科公司为披露 2023 年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 蛋所 中国注册会计师: 中国注册会计师: 35 22 中国注册会计师 张 欢 310000061923 中国 · 上海 2024年4月26日 专项报告第3页 | 非经营性资金 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | | | 上市公司核 2023年期 2023 年度占用 2023 年度占 2023 年度 | | | 2023 年期 | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 201200530 | 司的关 ...

华海清科股份有限公司独立董事 2024 年 4 月 26 日 关于第二届董事会第三次会议相关议案的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第二届董事会第三次会议拟审议的《关于确认 2023 年度日常关联 交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》进行了认真审核。 我们认为：公司 2023 年度发生的关联交易及预计的 2024 年度日常关联交易 均为公司正常生产经营所需，交易遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交 易价格公允合理，交易决策程序合法、合规，未损害公司及其他股东，特别是非 关联股东的利益，我们同意将该议案提交第二届董事会第三次会议审议，关联董 事在审议该关联交易事项时应回避表决。 独立董事：金玉丰 李全 管荣齐 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的 要求，以及《公司章程》等相关制度，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的 义务和职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 金玉丰，男，1961 年生，中国国籍，新加坡永久居留权，毕业于东南大学物 理电子与光电子专业，博士研究生学历。1985 年 4 月至 1999 年 3 月任电子部第 55 研究所工程师；1999 年 4 月至 2001 年 3 月任北京大学微电子所博士后；2001 年 4 月至 2006 年 7 月任北京大学微电子所副教授；2006 年 8 月至今任北京大学 微电子院教授；2014 年 2 月至今任北京大学深圳研究生院教授；20 ...

提名与薪酬委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上 （含）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员 担任，主持提名与薪酬委员会工作。 第六条 提名与薪酬委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立提名与薪 酬委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择 ...

华海清科股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第二届董事会第三次会议审议的相关议案，发表以下独立意见： 一、《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》 公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司的实际 情况和未来发展的资金需求，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本 预案>的议案》。 二、《关于公司<2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》 公司 2023 年度募集资金的存放和实际使用情况符合有关法律、法规的相关 规定，不存在违反募集资金管理和使用相关规定、损害股东，特别是中小股东利 益的情形；公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 因此 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-027 华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海 清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发 行费用 154,36 ...

华海清科股份有限公司 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-025 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式送达全体监事，应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，由公 司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中 国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况。 我们保证公司 2023 年年度报告及其摘要的信息真实、准确、完整，承诺其 中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...