董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书，分管公司证券部的相关工作。董事会秘 书负责处理公司董事会日常事务，并作为公司与证券监管机构之间的指定联络人。 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近 3 年受到过证券监管机构公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上； （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、计算机应用、企业管理等方面专 业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，廉洁奉公、秉公办事，具有良好的 沟通技巧和灵活 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 723,746,551.15, representing a profit distribution plan of CNY 87,413,360.65 in cash dividends, which accounts for 12.08% of the net profit[4]. - The company's revenue for 2023 reached ¥2,507,991,057.37, representing a 52.11% increase compared to ¥1,648,838,308.18 in 2022[17]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥723,746,551.15, up 44.29% from ¥501,601,016.84 in 2022[17]. - The net cash flow from operating activities surged to ¥652,931,193.42, a significant increase of 2,501.04% compared to ¥25,102,682.25 in 2022[17]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥9,117,359,632.14, reflecting a 16.49% increase from ¥7,826,758,909.40 at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders increased by 15.17% to ¥5,517,735,976.37 at the end of 2023, compared to ¥4,790,865,019.64 at the end of 2022[17]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥4.55, a 29.26% increase from ¥3.52 in 2022[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥608,121,136.27, a 60.05% increase from ¥379,953,807.61 in 2022[17]. Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 5.50 per 10 shares and to increase the share capital by 4.90 shares for every 10 shares held, resulting in a total share capital increase to 236,810,741 shares[4]. - As of December 31, 2023, the parent company's distributable profits amounted to CNY 1,320,574,036.04[4]. - The total cash dividend amount is 87,413,360.65 RMB, which represents 12.08% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[176]. - The company has a cash dividend policy that prioritizes cash distributions, aiming for at least 10% of the annual distributable profit to be distributed in cash[170]. Corporate Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[3]. - The board of directors has confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[2]. - There are no special arrangements for corporate governance applicable to the company[5]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[6]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to guarantee the authenticity of the annual report[6]. - The company maintains a high level of transparency and compliance in information disclosure, achieving the highest rating of "A" in the Shanghai Stock Exchange's annual evaluation[47]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of revenue was 12.12% in 2023, down from 13.14% in 2022[18]. - The company is focusing on the development of CMP equipment and advanced packaging technologies, which are critical for high-performance chip manufacturing[27]. - The company is committed to continuous innovation in product development, particularly in CMP and thinning equipment, to enhance market competitiveness[28]. - The company has developed key technologies in CMP equipment, thinning equipment, cutting equipment, cleaning equipment, and film thickness measurement equipment through independent research and development[58]. - The company achieved a total R&D investment of ¥303,934,936.40 in 2023, representing a 40.33% increase compared to ¥216,592,821.96 in the previous year[71]. Market Position and Growth - The company maintained a strong market position with significant growth in both revenue and profit metrics, indicating robust operational performance[17]. - The company achieved quarterly revenues of 616 million RMB, 618 million RMB, 605 million RMB, and 668 million RMB in Q1, Q2, Q3, and Q4 respectively[22]. - The company has steadily increased its market share in the domestic CMP equipment sector, now covering nearly all domestic 12-inch advanced integrated circuit production lines, positioning itself as a leader in China[64]. - The semiconductor equipment sector is experiencing rapid growth due to increasing demand for semiconductor chips driven by emerging applications in IoT, big data, and AI[62]. Risks and Challenges - The company faces risks related to core technology personnel turnover and the need for ongoing innovation to maintain competitive advantage in the semiconductor equipment industry[85]. - The company is exposed to risks from changes in government subsidies and tax incentives, which could adversely affect its financial performance[92]. - The company faces risks related to high customer concentration, which may impact its negotiating power and operational stability[87]. - There is a risk that the market expansion for new products and services may not meet expectations, potentially affecting future performance[88]. Environmental and Social Responsibility - The company achieved zero incidents of environmental pollution, fire accidents, occupational diseases, or major injuries during the reporting period, ensuring a stable and sustainable development environment[46]. - The company emphasizes sustainable development, integrating green and low-carbon practices into its operations[196]. - Environmental protection investments during the reporting period amounted to 1.74 million yuan[198]. - The company is classified as a key pollutant discharge unit but ensures that wastewater and emissions meet environmental standards through effective treatment facilities[199]. Employee and Management Structure - The company has a total of 1,268 employees, with 1,174 in the parent company and 94 in major subsidiaries[165]. - The employee composition includes 380 production staff, 24 sales personnel, 664 technical staff, 14 financial staff, and 186 administrative staff[166]. - The company has established a competitive salary and benefits system, including fixed salaries, overtime pay, and performance bonuses, to enhance employee motivation[167]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to CNY 29.06 million[151]. Strategic Initiatives - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[142]. - Future plans include expanding market share in high-end semiconductor equipment, targeting rapid breakthroughs in CMP, thinning, slicing, and wafer regeneration businesses[129]. - The company plans to optimize its products and services through technology upgrades and process improvements, aiming to expand its market presence and influence[129]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of 500 million RMB allocated for this purpose[142].

华海清科股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫"试进入"注册会计购行业装"监管手行（kmp://scc.ml/spx.cn/.jpx.cn/ t Art Co 华海清科股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 目求 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | 财务报表附注 | 1-108 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10625 号 华海清科股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了华海清科股份有限公司(以下简称华海清科)财务报 表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大 ...

股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定 本议事规则。 第二条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时， 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大 会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召 开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法履行职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行；临时股东大会不定期召 开。 本公司召开股东大会 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）作为华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公 开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已根据持续督导工作 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 进度制定相应工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与华海清科签署协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 议，明确了双方在持续督导期 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 间的权利义务，并报上海证券 | | | 券交易所备案 | 交易所备案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期 | | | 通过日常 ...

审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员中的专 业会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 第七条 公司财务部门及内部审计部门为该委 ...

华海清科股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 履行监督职责情况报告 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会 切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、会计师事务所情况 （一）基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计 服务。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 ...

华海清科股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度 履职情况评估报告 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所情况 （一）基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计 服务。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： （三）诚信记录 立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 2 ...

公司代码：688120 公司简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华海清科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以 银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的 实际需求来合理确定。为提高效率，授权公司法定代表人在经批准的融资额度内， 为上述融资事项签署相关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。 特此公告 关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年4月26日，华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届 董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的 议案》，具体内容如下： 为满足公司经营发展的资金需求，公司及全资子公司拟向银行申请总额不超 过人民币 18 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金借款、银行 承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信用证、保函等，利率不高于 LPR 基准利率， 贷款期限不超过 5 年，具体授信业务种类、额度和期限，以银行最终核定为准。 本次授信的有效期自本议案审议通过之日起 12 个月内有效，在有效期内授信额 ...