华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的 要求，以及《公司章程》等相关制度，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的 义务和职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 金玉丰，男，1961 年生，中国国籍，新加坡永久居留权，毕业于东南大学物 理电子与光电子专业，博士研究生学历。1985 年 4 月至 1999 年 3 月任电子部第 55 研究所工程师；1999 年 4 月至 2001 年 3 月任北京大学微电子所博士后；2001 年 4 月至 2006 年 7 月任北京大学微电子所副教授；2006 年 8 月至今任北京大学 微电子院教授；2014 年 2 月至今任北京大学深圳研究生院教授；20 ...

提名与薪酬委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上 （含）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员 担任，主持提名与薪酬委员会工作。 第六条 提名与薪酬委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立提名与薪 酬委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择 ...

华海清科股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第二届董事会第三次会议审议的相关议案，发表以下独立意见： 一、《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》 公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司的实际 情况和未来发展的资金需求，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本 预案>的议案》。 二、《关于公司<2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》 公司 2023 年度募集资金的存放和实际使用情况符合有关法律、法规的相关 规定，不存在违反募集资金管理和使用相关规定、损害股东，特别是中小股东利 益的情形；公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 因此 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-027 华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海 清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发 行费用 154,36 ...

华海清科股份有限公司 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-025 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式送达全体监事，应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，由公 司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中 国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况。 我们保证公司 2023 年年度报告及其摘要的信息真实、准确、完整，承诺其 中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书，分管公司证券部的相关工作。董事会秘 书负责处理公司董事会日常事务，并作为公司与证券监管机构之间的指定联络人。 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近 3 年受到过证券监管机构公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上； （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、计算机应用、企业管理等方面专 业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，廉洁奉公、秉公办事，具有良好的 沟通技巧和灵活 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 723,746,551.15, representing a profit distribution plan of CNY 87,413,360.65 in cash dividends, which accounts for 12.08% of the net profit[4]. - The company's revenue for 2023 reached ¥2,507,991,057.37, representing a 52.11% increase compared to ¥1,648,838,308.18 in 2022[17]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥723,746,551.15, up 44.29% from ¥501,601,016.84 in 2022[17]. - The net cash flow from operating activities surged to ¥652,931,193.42, a significant increase of 2,501.04% compared to ¥25,102,682.25 in 2022[17]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥9,117,359,632.14, reflecting a 16.49% increase from ¥7,826,758,909.40 at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders increased by 15.17% to ¥5,517,735,976.37 at the end of 2023, compared to ¥4,790,865,019.64 at the end of 2022[17]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥4.55, a 29.26% increase from ¥3.52 in 2022[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥608,121,136.27, a 60.05% increase from ¥379,953,807.61 in 2022[17]. Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 5.50 per 10 shares and to increase the share capital by 4.90 shares for every 10 shares held, resulting in a total share capital increase to 236,810,741 shares[4]. - As of December 31, 2023, the parent company's distributable profits amounted to CNY 1,320,574,036.04[4]. - The total cash dividend amount is 87,413,360.65 RMB, which represents 12.08% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[176]. - The company has a cash dividend policy that prioritizes cash distributions, aiming for at least 10% of the annual distributable profit to be distributed in cash[170]. Corporate Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[3]. - The board of directors has confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[2]. - There are no special arrangements for corporate governance applicable to the company[5]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[6]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to guarantee the authenticity of the annual report[6]. - The company maintains a high level of transparency and compliance in information disclosure, achieving the highest rating of "A" in the Shanghai Stock Exchange's annual evaluation[47]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of revenue was 12.12% in 2023, down from 13.14% in 2022[18]. - The company is focusing on the development of CMP equipment and advanced packaging technologies, which are critical for high-performance chip manufacturing[27]. - The company is committed to continuous innovation in product development, particularly in CMP and thinning equipment, to enhance market competitiveness[28]. - The company has developed key technologies in CMP equipment, thinning equipment, cutting equipment, cleaning equipment, and film thickness measurement equipment through independent research and development[58]. - The company achieved a total R&D investment of ¥303,934,936.40 in 2023, representing a 40.33% increase compared to ¥216,592,821.96 in the previous year[71]. Market Position and Growth - The company maintained a strong market position with significant growth in both revenue and profit metrics, indicating robust operational performance[17]. - The company achieved quarterly revenues of 616 million RMB, 618 million RMB, 605 million RMB, and 668 million RMB in Q1, Q2, Q3, and Q4 respectively[22]. - The company has steadily increased its market share in the domestic CMP equipment sector, now covering nearly all domestic 12-inch advanced integrated circuit production lines, positioning itself as a leader in China[64]. - The semiconductor equipment sector is experiencing rapid growth due to increasing demand for semiconductor chips driven by emerging applications in IoT, big data, and AI[62]. Risks and Challenges - The company faces risks related to core technology personnel turnover and the need for ongoing innovation to maintain competitive advantage in the semiconductor equipment industry[85]. - The company is exposed to risks from changes in government subsidies and tax incentives, which could adversely affect its financial performance[92]. - The company faces risks related to high customer concentration, which may impact its negotiating power and operational stability[87]. - There is a risk that the market expansion for new products and services may not meet expectations, potentially affecting future performance[88]. Environmental and Social Responsibility - The company achieved zero incidents of environmental pollution, fire accidents, occupational diseases, or major injuries during the reporting period, ensuring a stable and sustainable development environment[46]. - The company emphasizes sustainable development, integrating green and low-carbon practices into its operations[196]. - Environmental protection investments during the reporting period amounted to 1.74 million yuan[198]. - The company is classified as a key pollutant discharge unit but ensures that wastewater and emissions meet environmental standards through effective treatment facilities[199]. Employee and Management Structure - The company has a total of 1,268 employees, with 1,174 in the parent company and 94 in major subsidiaries[165]. - The employee composition includes 380 production staff, 24 sales personnel, 664 technical staff, 14 financial staff, and 186 administrative staff[166]. - The company has established a competitive salary and benefits system, including fixed salaries, overtime pay, and performance bonuses, to enhance employee motivation[167]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to CNY 29.06 million[151]. Strategic Initiatives - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[142]. - Future plans include expanding market share in high-end semiconductor equipment, targeting rapid breakthroughs in CMP, thinning, slicing, and wafer regeneration businesses[129]. - The company plans to optimize its products and services through technology upgrades and process improvements, aiming to expand its market presence and influence[129]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of 500 million RMB allocated for this purpose[142].

华海清科股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫"试进入"注册会计购行业装"监管手行（kmp://scc.ml/spx.cn/.jpx.cn/ t Art Co 华海清科股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 目求 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | 财务报表附注 | 1-108 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10625 号 华海清科股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了华海清科股份有限公司(以下简称华海清科)财务报 表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大 ...

股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定 本议事规则。 第二条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时， 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第三条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大 会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召 开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法履行职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行；临时股东大会不定期召 开。 本公司召开股东大会 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）作为华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公 开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已根据持续督导工作 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 进度制定相应工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与华海清科签署协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 议，明确了双方在持续督导期 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 间的权利义务，并报上海证券 | | | 券交易所备案 | 交易所备案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期 | | | 通过日常 ...