审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员中的专 业会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 第七条 公司财务部门及内部审计部门为该委 ...

华海清科股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 履行监督职责情况报告 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会 切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、会计师事务所情况 （一）基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计 服务。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 ...

华海清科股份有限公司 关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度 履职情况评估报告 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所情况 （一）基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计 服务。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： （三）诚信记录 立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 2 ...

公司代码：688120 公司简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华海清科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以 银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的 实际需求来合理确定。为提高效率，授权公司法定代表人在经批准的融资额度内， 为上述融资事项签署相关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。 特此公告 关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024年4月26日，华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届 董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的 议案》，具体内容如下： 为满足公司经营发展的资金需求，公司及全资子公司拟向银行申请总额不超 过人民币 18 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金借款、银行 承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信用证、保函等，利率不高于 LPR 基准利率， 贷款期限不超过 5 年，具体授信业务种类、额度和期限，以银行最终核定为准。 本次授信的有效期自本议案审议通过之日起 12 个月内有效，在有效期内授信额 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-026 2023 年度利润分配 及资本公积金转增股本预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 分配及转增比例：每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），同时以资本公 积向全体股东每 10 股转增 4.90 股，不送红股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股 本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告 中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配 和转增总额不变，相应调整每股分配红利和转增比例，并将另行公告具体调整情 况。 华海清科股份有限公司 2023 年度现金分红比例低于 30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段、 自身经营模式的综合考虑。 本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议通过后方可实施。 一、利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司合并报表实现 归属于 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 华海清科股份有限公司核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海 清科核心技术人员调整的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 华海清科核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公 司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员，其在公司 的其他职务不变。 （一）核心技术人员具体情况 郭振宇，男，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学 电气工程专业，硕士研究生学历，正高级工程师。1999 年 7 月至 2009 年 12 月 任清华紫光英力化工技术有限责任公司项目经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月 任清华大学摩擦学国家重点实验室电气工程师；2013 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-030 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司 华海清科（上海）半导体有限公司（以下简称"华海清科上海"）； 本次担保金额及实际担保余额：公司预计为全资子公司华海清科上海提供担 保额度不超过人民币2亿元，截至本公告披露日，公司已实际提供的担保余额为 人民币0.00万元； 华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保； 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保的情况； 本事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会进行审议。 一、担保情况概述 华海清科股份有限公司 为满足公司全资子公司华海清科上海生产经营和业务发展的资金需求，公司 拟在华海清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计 不超过人民币2亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具 体担保金额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由公司及全 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 管荣齐，男，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国社会科 学院研究生院民商法学，博士研究生学历。1990 年 7 月至 1993 年 3 月任山东省 第一轻工业厅企业管理处科员；1993 年 3 月至 2001 年 12 月任山东三联集团金 三杯股份有限公司副总经理；2001 年 12 月至 2011 年 7 月任山东康桥律师事务 所合伙人律师、专利代理人；2011 年 7 月至 2017 年 2 月任天津工业大学文法学 院副教授；2017 年 2 月至今任天津大学法学院副教授、知识产权法研究基地研 究员；2020 年 3 月至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，未在公司主要股东单位担任任何职务，也未在公司关联企业任职； 没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具备《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》等相关制度所要求的独立性，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在任何影响独立性的情况 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2024 年度为全资子公司提供担保额度的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对华海清科 2024 年度为全资子公司华海清科（上海）半导体有限公司（以下简 称"华海清科上海"）提供担保额度的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、担保额度情况概述 为满足公司全资子公司生产经营和业务发展的资金需求，华海清科拟在华海 清科上海申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度合计不超过人 民币 2 亿元，华海清科上海以其相关资产为该担保事项提供反担保，具体担保金 额、担保期限、担保费率、担保方式等内容，由华海清科及其全资子公司与贷款 银行或合作方等机构在以上额度内协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文 件为准。 该担保额度有效期自《关于公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》经公 司董事会审议通过 ...