上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事审阅了《关于公司第三届董事会独立董事候选人变更的议案》，发 表意见如下： 1. 鉴于第三届董事会独立董事候选人胡英英女士因个人原因不再作为公司 第三届董事会独立董事候选人，我们一致同意公司董事会撤销对胡英英女士的独 立董事候选人提名。 2. 张锦红先生作为持有公司 29.61%股份的股东，其增加临时提案《关于选 举丁炜超先生为公司第三届董事会独立董事的议案》的程序符合《公司章程》《上 海卓然工程技术股份有限公司股东大会议事规则》的规定。经过对独立董事候选 人丁炜超先生履历的审查，我们认为丁炜超先生具备担任公司独立董事及专门委 员会委员的专业素质和工作能力，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的规定，未受过中国证监 会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分，未发现其存在相关法律法规规定的 禁止任职情形；公司独立董事的提名程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规 定。因此我们同意董事会聘任上述人员为公司独立董事候选人及专门委员会委员， 并将该事项提交公司股东大会审议。 独立董事：王俊民、宋远方、孙茂竹 2023 年 10 ...

相关事项的独立意见 上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第四次会议 独立董事审阅了《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，发 表意见如下： 经过对独立董事候选人履历的审查，我们认为上述人员具备担任公司独立董 事及专门委员会委员的专业素质和工作能力，其任职资格符合《公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的规定，未受 过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分，未发现其存在相关法律 法规规定的禁止任职情形；公司独立董事的提名程序符合《公司法》、《公司章程》 等有关规定。因此我们同意董事会聘任上述人员为公司独立董事候选人及专门委 员会委员，并将该事项提交公司股东大会审议。 独立董事：王俊民、宋远方、孙茂竹 2023 年 10 月 17 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海卓然工程技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为公司的独立董事，对公 司第三届董事会第四次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 一、《关于提名公司 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-062 上海卓然工程技术股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日 召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于提名公司第三届董事会独立董 事候选人的议案》、《关于调整公司第三届董事会专门委员会委员的议案》，现将 相关情况公告如下： 一、 独立董事变更情况 上海卓然工程技术股份有限公司独立董事王俊民先生、宋远方先生、孙茂竹 先生连续任职即将届满六年，根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立 董事连任时间不得超过六年，王俊民先生、宋远方先生、孙茂竹先生任期届满后 不再担任公司独立董事以及相关董事会专门委员会委员职务。王俊民先生、宋远 方先生、孙茂竹在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，在公司发展、公 司治理及内部控制等方面发挥了重要作用。公司及董事会对三位独立董事在任职 期间做出的贡献表示衷心的感谢。 为保证 ...

（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； 上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人郑凯，已充分了解并同意由提名人上海卓然工程技术股 份有限公司董事会提名为上海卓然工程技术股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任上海卓然工程技术股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李森，已充分了解并同意由提名人上海卓然工程技术股 份有限公司董事会提名为上海卓然工程技术股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任上海卓然工程技术股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海卓然工程技术股份有限公司董事会,现提名胡英 英为上海卓然工程技术股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书 面同意出任上海卓然工程技术股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提 名人具备独立董事任职资格,与上海卓然工程技术股份股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及 ...

(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海卓然工程技术股份有限公司董事会,现提名李森 为上海卓然工程技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任上海卓然工程技术股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人 具备独立董事任职资格,与上海卓然工程技术股份股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately RMB 1.361 billion, a decrease of 19.02% compared to the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately RMB 59.44 million, down 28.16% year-on-year[18]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately RMB 59.66 million, a decrease of 25.71% compared to the previous year[18]. - The net cash flow from operating activities was negative RMB 397.09 million, a decline of 400.51% compared to the same period last year[18]. - The total assets as of June 30, 2023, were approximately RMB 7.607 billion, a decrease of 1.13% from the end of the previous year[18]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were approximately RMB 2.055 billion, an increase of 0.83% compared to the end of the previous year[18]. - Basic earnings per share decreased by 29.27% to CNY 0.29 compared to the same period last year[19]. - Diluted earnings per share also decreased by 29.27% to CNY 0.29 compared to the same period last year[19]. - The weighted average return on equity decreased by 1.50 percentage points to 2.87% compared to the same period last year[19]. - The comprehensive gross profit margin for the reporting period was 19.97%, an increase from the previous year[84]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 4.25% of operating revenue, an increase of 0.46 percentage points year-on-year[19]. - Research and development (R&D) investment totaled ¥57,833,214.89, representing 4.25% of operating revenue, an increase of 0.46 percentage points compared to the previous year[46]. - The company holds a total of 213 intellectual property rights, including 24 invention patents and 166 utility model patents, with 2 new invention patents granted in the first half of 2023[44]. - The cumulative investment in R&D has reached approximately 883.96 million RMB, up from 805.35 million RMB in the previous year[66]. - The company has increased its R&D personnel to 87, representing 13.34% of the total workforce, with an average salary of 10.16 million RMB[66]. Industry Trends and Challenges - The petrochemical industry saw a 3.8% increase in industrial added value for the first half of 2023, while total profit decreased by 16.8%[26]. - The chemical raw materials and products manufacturing industry experienced a 7.4% increase in industrial added value, but total profit decreased by 52.2%[26]. - The industry is under significant carbon reduction pressure, which presents major development opportunities, emphasizing low-energy and low-carbon processes[31]. - The industry is transitioning towards high-end chemical products and green sustainable development, with an emphasis on digitalization and smart manufacturing[32]. - The industry is facing a talent reserve barrier, with high requirements for comprehensive abilities and longer training cycles for professionals[35]. Strategic Focus and Innovations - The company is focusing on innovation and digital transformation to enhance competitiveness in the petrochemical equipment manufacturing sector[28]. - The company aims to align with national strategies for high-quality development and carbon neutrality in the petrochemical industry[28]. - The company is actively expanding its production capacity and has established a specialized manufacturing base in Jiangsu, which will enhance its overall competitiveness[72]. - The company is committed to digital and intelligent transformation, developing a centralized data sharing platform and smart manufacturing services[75]. - The company is focusing on low-carbon technology and clean energy development to promote industrial upgrading and innovation[66]. Financial Health and Risks - The asset-liability ratio stands at 71.33% as of June 30, 2023, with total assets of 7,606.54 million yuan and total liabilities of 5,425.54 million yuan[73]. - The company is exposed to risks from high customer concentration, with the top five customers contributing 95.16% of sales revenue[81]. - The company faced a significant funding gap due to planned construction projects and operational needs[88]. - The company is facing risks from macroeconomic fluctuations and stricter environmental policies, which may impact operational performance and profitability[98]. Commitments and Governance - The company has committed to not reducing its shareholdings during the lock-up period, which lasts for 36 months starting from September 6, 2021[138]. - The company guarantees that the contents of the prospectus do not contain false records or misleading statements, and will bear legal responsibility for its accuracy[16]. - The company will not engage in unrelated investment activities using company assets, ensuring focus on core business operations[13]. - The commitments made by the controlling shareholders are binding and subject to supervision by regulatory bodies and the public[163]. - The company will strictly adhere to the profit distribution policy as per the regulations set by the China Securities Regulatory Commission and its own articles of association[14].

安信证券股份有限公司 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年度科创板向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"） 接受上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"、"发行人"、"公司"） 的委托，担任卓然股份本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保 荐机构，出具本发行保荐书。 安信证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办 法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发 行保荐工作报告》等有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《上海卓然工程技术股份有限 公司 2022 年度科创板向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。 3-1-1 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-061 上海卓然工程技术股份有限公司 关于 2022 年度科创板向特定对象发行股票提交募集说明书 （注册稿）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2023 年 9 月 14 日 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股 股票的申请已于 2023 年 6 月 19 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"） 上市审核中心审核意见通知，公司本次向特定对象发行股票申请符合发行条件、 上市条件和信息披露要求。 根据相关要求，公司会同相关中介机构对申请文件内容进行了更新和修订， 并根据项目进展和公司实际情况，形成了《上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年度科创板向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》等文件，具体内容详见 同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海卓然工程技术股份 有限公司 2022 年度科创板向特定对象发行股票募集说明书 ...