证券简称：卓然股份 证券代码：688121 上海卓然工程技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二五年七月 声 明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》和《上海卓然工 程技术股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定 制定。 二、本激励计划采取的激励工具为《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》所规定的第 二类限制性股票，股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价 格分次获得公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证 券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属 前，不享有公司股东权利 ...

2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计 划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股 权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量作相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配，但 调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。 3、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司 实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况 | | | | | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（股） | 制性股票 总数的比 | 划公告时股 本总额的比 | | | | | | 例 | ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海卓然工程技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 致：上海卓然工程技术股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海卓然工 程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的委托，指派杨继伟 律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修正）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《上海 卓然工程技术股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，为卓然股份拟实施 2025 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考 核管理办法 为保证上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）2025年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值 分配体系，激励公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要 激励的其他人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，完善公司管理团队和核心骨干绩效评价体 系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认 为需要激励的其他人员进行工作绩效的全面客观评估，健全公司激励对象绩效评价 体系，保证本激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号： 2025-028 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会同意公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关 事项，本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 二、通过《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 监事会意见：公司《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规 定以及公司的实际情况，能保证公司 2025 年限制性股票激励计划的顺利实施， 确保公司发展战略和经营目标的实现。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 11 日， 向全体监事发出了召开第三届监事会第十九次会议的通知，本次会议于 2025 ...

一、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 上海卓然工程技术股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）等有关法 律、法规及规范性文件和《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激 励计划（草案）》）及其他相关资料相关事项进行了核查，现发表核查意见如下： 二、本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；名单人员均不存在《管 理办法》《上市规则》规定的禁止成为激励对象的情形，符合《 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2025-027 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 11 日， 向全体董事发出了关于召开公司第三届董事会第二十一次会议的通知。本次会议 于 2025 年 7 月 16 日以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加董事 7 人，实 际参加董事 7 人。 本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海卓然工程技 术股份有限公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 表决结果：赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避票 1 票。 其中关联董事张军先生回避了表决。 本议案尚需递交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 表决结果：赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二五年七月 1 / 8 | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | --- | | 议案一：《关于控股子公司出售股权资产的议案》 7 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺 利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规 则》以及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》《上海卓然工程技术股份有限公司股东 大会议事规则》等相关规定，特制定上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对 出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大 会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现 场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止，在此之 后进场的股东或股东代理人无权 ...

Group 1 - Aishuo Co., Ltd. expects a net loss of 170 million to 280 million yuan for the first half of 2025, with a net loss of 410 million to 520 million yuan after excluding non-recurring gains and losses [1] - Changcheng Military Industry anticipates a net loss of 25 million to 29.5 million yuan for the first half of 2025, with a net loss of 35 million to 41 million yuan after excluding non-recurring gains and losses [1] - Changyuan Donggu expects a net profit of 155 million to 180 million yuan for the first half of 2025, representing a year-on-year increase of 62.65% to 88.88% [1] Group 2 - Beifang Navigation forecasts a net profit of 105 million to 120 million yuan for the first half of 2025, turning around from a loss of 74.2168 million yuan in the same period last year [3] - Xizi Clean Energy expects a net profit of 130 million to 180 million yuan for the first half of 2025, a decrease of 47.40% to 62.01% compared to the same period last year [4] - Tianbao Infrastructure anticipates a net profit of 90 million to 130 million yuan for the first half of 2025, representing a year-on-year increase of 1581.80% to 2329.27% [4] Group 3 - Taiping Bird expects a net profit of approximately 77.7 million yuan for the first half of 2025, a decrease of about 55% compared to the same period last year [6] - Xibu Chuangye forecasts a net profit of approximately 295 million yuan for the first half of 2025, an increase of 88.99% compared to the same period last year [8] - Zhengbang Technology expects a net profit of 190 million to 210 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 249.03% to 264.72% [9] Group 4 - Songzhi Co., Ltd. anticipates a net profit of 140 million to 170 million yuan for the first half of 2025, representing a year-on-year increase of 53.58% to 86.49% [10] - Hailide expects a net profit of 280 million to 310 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 47.65% to 63.47% [12] - Chenhua Co., Ltd. forecasts a net profit of 48.8176 million to 56.6284 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 25% to 45% [13] Group 5 - Yuanlin Co., Ltd. expects a net loss of 68 million to 92 million yuan for the first half of 2025, with a net loss of 70 million to 95 million yuan after excluding non-recurring gains and losses [14] - Chuanhua Zhili anticipates a net profit of 500 million to 550 million yuan for the first half of 2025, representing a year-on-year increase of 72.78% to 90.06% [15] - Longyuan Technology expects a net profit of 26 million to 31 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 116.61% to 158.26% [17] Group 6 - Jiangshan Co., Ltd. forecasts a net profit of 300 million to 360 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 75.65% to 110.78% [32] - Ganli Pharmaceutical expects a net profit of 600 million to 640 million yuan for the first half of 2025, a year-on-year increase of 100.73% to 114.12% [33] - Zhongyan Chemical's subsidiary signed a 6.809 billion yuan mining rights transfer contract [35]

Core Viewpoint - The audit report for Zhuohe (Dai Shan) Energy Technology Co., Ltd. indicates that the financial statements as of June 30, 2025, fairly reflect the company's financial position and operational results for the first half of 2025, in accordance with accounting standards [2][3]. Financial Statements - The audit covered the balance sheet, income statement, cash flow statement, statement of changes in equity, and related notes for the period ending June 30, 2025 [2]. - The company was established on September 3, 2024, with a registered capital of RMB 1 million, and has undergone a capital increase to a maximum of RMB 820 million [6][7]. Management and Governance Responsibilities - The management is responsible for preparing financial statements that fairly reflect the company's financial status and for maintaining necessary internal controls to prevent material misstatements due to fraud or error [3][4]. - The governance layer oversees the financial reporting process of the company [3]. Audit Responsibilities - The auditors aim to obtain reasonable assurance that the financial statements are free from material misstatement, whether due to fraud or error [3][4]. - The audit process includes assessing risks of material misstatement, understanding internal controls, and evaluating the appropriateness of accounting policies used by management [5][6]. Company Overview - Zhuohe (Dai Shan) Energy Technology Co., Ltd. is primarily engaged in the promotion of new energy technologies, including technical services, energy technology research and development, and manufacturing of specialized equipment [6][7]. - The company has evaluated its ability to continue as a going concern and found no significant doubts regarding its operational continuity [7][8]. Financial Policies and Estimates - The financial statements are prepared based on actual transactions and in accordance with the accounting standards issued by the Ministry of Finance [7][8]. - Key accounting policies include provisions for bad debts, inventory write-downs, depreciation of fixed assets, and capitalization of research and development expenses [8][9]. Financial Data Highlights - As of June 30, 2025, the company reported bank deposits of RMB 552,477.77, with a significant increase from RMB 8,883.88 at the beginning of the period [22]. - The total fixed assets amounted to RMB 453,964,257.00, reflecting investments made by the company [22][23]. Taxation - The company is subject to a value-added tax rate of 13% and a corporate income tax rate of 25% [21].