证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-030 股东持股的基本情况： 截止本公告日，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓 然股份"）持股 5%以上股东马利平先生直接持有公司无限售条件流通股 14,203,124 股，占公司总股本的 6.08%，股份来源为公司首次公开发行前取得的 股份，该部分股份已于 2022 年 9 月 6 日解除限售并上市流通。上海牧鑫私募基 金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金持有公司股份 1,125,300 股， 占公司总股本的 0.48%。上述主体构成一致行动人，合计持股比例为 6.56%。 减持计划的主要内容 马利平先生及其一致行动人上海牧鑫私募基金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金拟通过集中竞价交易与大宗交易相结合的方式减持其所持 有的公司股份，本次累计减持不超过 4,672,280 股，即不超过公司总股本的 2%， 采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股 份总数的 1%，采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不 超过公司股份总数的 2%。 上述股份减持价格按减 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-031 上海卓然工程技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/30 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 万元 | 万元~12,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | 累计已回购股数 | 101.43 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4342% | | | 累计已回购金额 | 1,496.33 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 12.90 元/股 | 元/股~15.54 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 12 月 29 日公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式回购 ...

2024 年第一季度报告 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 51,351,882.75 | | -6.62 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -40,199,670.04 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | -40,719,299.58 | | ...

事件评论 ⚫ 公司积极布局绿色、低碳领域，推动技术创新和产业升级。公司积极响应国家绿色发展战 略，不断加大技术创新投入，加快绿色、低碳技术的研发和应用，推动行业向更加环保、 高效的方向发展。公司积极践行绿色洁净战略，推动能源洁净化、规模化、过程低碳化、 产品绿色化，组织专家成立课题组，聚焦石化行业的低碳技术，探索智能化、绿色化、高 端化的实施路径。公司在全力开拓现有石化专用设备、炼油专用设备、EPC 总包服务及 其他配套产品和服务市场的同时，产品及业务亦将向产业链下游积极延伸，力求在新材 料、新工艺、新能源方面有所突破，完善全产业链的技术布局。2023 年，公司与多家大 型企业达成一系列战略合作，包括与林德工程达成战略合作伙伴关系，与中国商飞上航公 司进行工业数智创新平台的签约，与中核浦原共同签署联合创新战略合作协议，致力于在 未来联手整合中核浦原核工业全产业链技术优势和卓然股份的一体化研发设计制造能 力，全力打造全周期绿色循环产业集群，提升产业整体竞争力。 ⚫ 新一轮乙烯建设浪潮开始，公司成长空间巨大。新一轮乙烯建设周期开始，2023-2025 年 我国将新增乙烯（油制+轻烃裂解）产能约 2,010 万吨， ...

国投证券股份有限公司 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对卓然股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667 股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元； 扣除发行费用后 ...

2023 年年度报告 公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 310 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节 "管理层讨论与分析"中"风险因素"相关的内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人张锦红、主管会计工作负责人吴玉同及会计机构负责人（会计主管人员）吴 玉同声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，公司 2023 年度利润分配为：不派发现金红利 ，不送红股，不以公积金转增股本。 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 XYZH/2024SHAA2B0042 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司董事会： 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称上海卓然公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海卓然公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财 ...

国投证券股份有限公司 关于 2024 年度上海卓然工程技术股份有限公司 及子公司向银行申请综合授信额度并担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等规定要求，对 2024 年度卓然股份及子公司向银行申请综合授 信额度并担保事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 公司根据业务发展规划，并结合子公司的实际需求，预计 2024 年度公司及 子公司向银行申请总金额不超过人民币（或等值外币）140 亿元的综合授信额度， 为子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外币）110 亿元，具体情况如 下： | | | 公司直接或间 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 被担保人 | 接持股比例 （ ...

上海卓然工程技术股份有限公司 经核查独立董事王俊民、宋远方、孙茂竹、郑凯、丁炜超、李森的任职情况 以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专 门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称"公司")董 事会就 2023 年度任职独立董事王俊民(2023 年 11 月离任)、宋远方（2023 年 11 月离任）、孙茂竹（2023 年 11 月离任）、郑凯（2023 年 11 月任职）、丁炜超 （2023 ...

公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...