上海卓然工程技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司") 与公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东 和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机 制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规和规范性文件及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含 义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接 ...

上海卓然工程技术股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使 职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的合法有效，维护全体股 东的合法权益，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律、行政法规及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，并参照《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，制定本股东大会议事规则（以下简称"本 规则"）。 第二条 公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-008 上海卓然工程技术股份有限公司 2023年3月9日，卓然股份向特定对象发行股票的申请获上海证券交易所受理。 2023年3月24日，卓然股份收到上海证券交易所出具的《关于上海卓然工程技术股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》。公司按照《监管规则适用 指引——发行类第6号》6-1补充披露了构成同业竞争的情形，解决同业竞争的具体 措施等内容。公司共同实际控制人张新宇先生于2023年6月8日补充出具《上海卓然 工程技术股份有限公司实际控制人张新宇后续关于Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd.的业务重组安排的承诺》，具体如下： "本人作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称'卓然股份'）的实际 控制人，将于2023年年底前转让或由卓然股份收购Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd.（以下简称'INNOVARE KTI'），相关转让或收购价格将严格履行评估程 序。若卓然股份将来拟收购INNOVARE KTI，将严格按照法律规定履行相关审批程序 并严格遵守关联交易的相关规 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-009 上海卓然工程技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：上海市长宁区临新路 268 弄 3 号 公司办公楼二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 19 日 至 2024 年 2 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-010 上海卓然工程技术股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓然股份"）于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审 议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公 司募投项目"石化专用设备生产项目"、"研发运营支持中心及信息化建设项 目"的实施主体为全资子公司卓然（靖江）设备制造有限公司（以下简称"卓 然靖江"），公司拟使用募集资金 22,000.00 万元向卓然靖江增资用于实施上 述募投项目，其中 16,200.00 万元用于"石化专用设备生产项目"，5800.00 万 元用于"研发运营支持中心及信息化建设项目"。本次增资事项, 300.00 万元 作为注册资本，其余 21,700.00 万元计入资本公积。本次增资完成后，卓然靖 江的注册资本由 13,500.00 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证 公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关国家法律、法规、规范性文件以 及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制 订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表的企业等其他主体（以下合并简称子 公司）与公司关联方之间发生的关联交易行为适用本制度。子公司应当在其董事 会或股东大会作出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，如果发生关联交易，应 当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得 利用关联交易调节财务指标，损害公司利益； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-005 上海卓然工程技术股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记以及修订和新增公司部分治理制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》及《关于修订 和新增公司部分治理制度的议案》。现将有关事项公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 公司于 2022 年 11 月 7 日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》等相关议案，公司于 2022 年 11 月 23 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了第二届董事会第二 十七次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次 发行的具体事宜，包括根据本次向特定对象发行股票结果， ...

监事会议事规则 第一章 宗旨 第一条 为进一步规范上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规规定，制定本监事会议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 监事 第二条 《公司章程》中关于董事的任职条件及不得担任董事的情形同时适用于监 事。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 上海卓然工程技术股份有限公司 第三条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉 义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第四条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 第五条 监事任期届满未及时改选，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行监事职务。 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应 ...

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海卓然工程技术股份有限公司监事会议事规则》。 二、审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-007 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月31日向全体 监事发出了关于召开公司第三届监事会第八次会议的通知。本次会议于2024年2月2 日以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议 的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定， 会议决议合法、有效。审议并一致通过了以下决议： 一、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 监事会认为：公司共同实际控制人延期履行避免同业竞争承诺事项，不存在 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护中小 股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海卓然 工程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在直接或间接关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照 ...