上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海卓然工程技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和有关规范性文件的要求，上海市锦天城律师事务所（以下简称"本 所"）接受上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"） 的委托，指派本所律师参加卓然股份 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随卓然股份本次股东大会其他信息披露资料一并公 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-077 上海卓然工程技术股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓然股份"） 于 2023年11月30日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议， 审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》， 公司募投项目"石化专用设备生产项目"的实施主体为全资子公司卓然（靖 江）设备制造有限公司（以下简称"卓然靖江"），公司拟使用募集资金 8,000.00 万元向卓然靖江增资用于实施上述募投项目，其中500.00万元作为 注册资本，其余 7,500.00 万元计入资本公积。本次增资完成后，卓然靖江 的注册资本由 13,000.00 万元增加至 13,500.00 万元，公司仍持有卓然靖 江100%股权。本次向全资子公司增资不构成关联交易和《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。现将具体情况公告如下： ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-078 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日，向全体监事发出了会议的通知。2023 年 11 月 30 日，第三届监事会第六次 会议以现场表决方式在公司会议室召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本 次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的 有关规定，会议决议合法、有效。审议并一致通过了以下决议。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的 议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《上海卓然工程技术股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资以 ...

安信证券股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 根据公司披露的《上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况计划如下: 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金拟投资 金额 | 实施主体 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 石化专用设备生产项 | 50,150.00 | 50,150.00 | 卓然（靖江）设备 | | | 目 | | | 制造有限公司 | | 2 | 研发运营支持中心及 | 10,800.00 | 10,800.00 | 卓然（靖江）设备 | | | 信息化建设项目 | | | 制造有限公司 | | | 合计 | 60,950.00 | 60,950.00 | - | 关于上海卓然工程技术股份有限公司使用募集资金 向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法 ...

根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件以及《上海卓然工 程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，作为上 海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的原则，我们认真审阅了本次会议的相关资料， 现针对公司第三届董事会第八次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案 我们认为：公司本次使用募集资金向全资子公司增资，是基于公司募集资金使 用计划实施的具体需要，有助于推进募投项目的建设发展。该募集资金的使用方式、 用途及决策程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不 影响募集资金投资项目的正 ...

证券代码：688121 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 以及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》《上海卓然工程技术股份有限公司股东大会议事 规则》等相关规定，特制定上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二 次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席 会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的 股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会 议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止，在此之后进场的股东 或股东代理人无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-076 上海卓然工程技术股份有限公司 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 4 日 至 2023 年 12 月 4 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 4 日 14 点 00 分 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：上海市长宁区临新路 268 弄 3 号 公司办公楼二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日 在公司会议室召开了第三届董事会第七次会议。经全体董事一致同意，豁免本次 会议的通知时限；与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应出 席董事 7 名，实际出席董事 7 名，本次会议由公司半数以上董事共同推举董事张 新宇先生主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 经与会董事认真审议，一致通过了如下议案： 一、审议通过《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会 决议有效期的议案》 公司于 2022 年 11 月 23 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通 过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》及其他相关 议案。 ...

上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日以现场表决方式在公司会议室召开了第三届监事会第五次会议，经全体监事一 致同意，豁免本次会议的通知时限；与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必 要信息。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集、召开程序和方式 符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 审议并一致通过了以下决议。 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-074 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议和表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大 会决议有效期的议案》 公司于 2022 年 11 月 23 日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通 过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 ...

二、《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理本次向特定 对象发行 A 股股票相关事宜有效期的议案》的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海卓然工程技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为公司的独立董事，对公 司第三届董事会第七次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 一、《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效 期的议案》的独立意见 经审核，我们认为：公司本次延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东 大会决议有效期，符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，有利于保障公司向特定对象发行股票工作持续、有效、顺利 进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东 利益的情形。因此，我们一致同意此项议案并同意董事会将该议案提交公司股东 大会审议。 上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 经审核，我们认为公司本次提请股东大会延长授权董 ...