证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-005 聚辰半导体股份有限公司 关于补选独立董事暨调整董事会专门委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于董事辞任的情况 鉴于聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）筹划发行 H 股股票并在 香港联合交易所有限公司主板上市，为符合境内外有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及公司股票上市地证券监管规则的要求，公司董事会针对董事 会成员结构进行了调整。傅志军先生和秦天宝先生就此向董事会提交辞呈，申请 辞去所任董事、独立董事职务，公司董事会同时提名毛振华先生和孙凯先生作为 公司第三届董事会独立董事候选人。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《聚辰半导体股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，傅志军先生的辞职申 请自送达董事会之时起生效，傅志军先生将继续担任公司研发高级副总经理职务， 并履行相应工作职责。鉴于秦天宝先生的辞职将导致公司独立董事成员人数未达 到董事会总人数的三分之一，根据 ...

一、拟聘请会计师事务所的基本情况 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-003 聚辰半导体股份有限公司 关于聘请 H 股发行及上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经审计委员会提议，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第十次会议同意聘请安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）担任公 司发行 H 股并在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上市 （以下简称"本次 H 股上市"）审计机构，同时提请股东会授权公司管理层与安 永香港按照公平合理的原则协商确定其审计报酬。 （一）机构信息 1、基本信息 安永香港于 1973 年成立，是一家根据中国香港法律设立的合伙制事务所， 注册地址为香港鲗鱼涌英皇道 979 号太古坊一座 27 楼，由其合伙人全资拥有。 安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，为众多香港上市公司提供审计、 税务和咨询等专业服务。 安永香港 2024 年度合计为 409 家 H 股上市公司提供年报审计服务，前 ...

独立董事提名人声明与承诺 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); 提名人聚辰半导体股份有限公司董事会,现提名毛振华为聚 辰半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任聚辰 半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立 董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资 格,与聚辰半导体股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已参加上海证券交易所独立董事履职平台的学习, 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-002 聚辰半导体股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司 主板上市的提示性公告 律、法规和规范性文件规定的要求和条件下推进，同时公司还需就本次 H 股上 市取得中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会及香港联交所 等相关监管机构、自律组织的备案、批准和/或核准。 截至本公告披露之日，公司正积极推进本次 H 股上市的相关工作，除公司 第三届董事会第十次会议审议通过的相关议案外，其他关于本次 H 股上市的具 体细节尚未最终确定。 本次 H 股上市能否通过备案、批准和/或核准程序并最终实施具有重大不确 定性。公司将依据相关法律、法规及规范性文件的规定，根据本次 H 股上市的 后续进展情况及时履行信息披露义务，切实保障公司及全体股东的合法权益。敬 请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 31 日召开第 三届董事会第 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人孙凯,已充分了解并同意由提名人聚辰半导体股份有限 公司董事会提名为聚辰半导体股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任聚辰半导体股份有限公司独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用) : (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用） ...

被提名人已参加上海证券交易所独立董事履职平台的学习, 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: 独立董事提名人声明与承诺 提名人聚辰半导体股份有限公司董事会,现提名孙凯为聚辰 半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任聚辰半 导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与聚辰半导体股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2026-001 聚辰半导体股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议于 2025 年 12 月 31 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本 次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚 辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司 主板上市的议案》 为推动公司全球化战略深入实施，面向国际资本市场拓宽融资渠道，构建多 元化资本运作平台，持续增强资本实力和综合竞争力，加速海外业务拓展，完善 境内外协同发展格局，进一步夯实公司在行业中的领先地位，公司计划在境外发 行境外上市外资股（H 股），并申请于香港联合交易所有限公 ...

聚辰半导体股份有限公司章程 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 【】年【】月 | | | | 第一节 财务会计制度 50 | | --- | | 第二节 利润分配 . | | 第三节 内部审计 . | | 第四节 会计师事务所的聘任 . | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 56 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 . | | 第一节 合并、分立、增资和减资 57 | | 第二节 解散和清算 59 | | 第十章 修改章程 61 | | 第十一章 附则 . 62 | 聚辰半导体股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和其他有关规定，制订本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 ...

聚辰半导体股份有限公司 股东会议事规则 聚辰半导体股份有限公司 （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 股东会议事规则 （草案） （五）对发行公司债券作出决议； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企业 境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）和《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及其他有关规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 1 第三条 公司应当严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》及本规则的规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责， ...

聚辰半导体股份有限公司 独立董事工作细则 聚辰半导体股份有限公司 独立董事工作细则 （草案） （首次公开发行 H 股并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者的权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）和《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及其他有关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 本细则所定义的"独立董事"含义与《香港上市规则》定义的"独立非执行 董事"含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、部门 ...