聚辰半导体股份有限公司 独立董事工作细则 聚辰半导体股份有限公司 公司独立董事占提名委员会、薪酬与考核委员会成员的比例不得低于 1/2， 并由独立董事担任提名委员会、薪酬与考核委员会召集人。 1 聚辰半导体股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为规范聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者的权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《聚辰半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他有关规定，制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所自律规则及《公司章程》 的规定，认真履行职责 ...

聚辰半导体股份有限公司章程 $$\exists0=\exists i i i i j$$ | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 14 | | 第四节 | 股东会的召集 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | 第一节 | 董事的一般规定 28 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 40 | | 第六章 | 高级管理人员 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | 财务会计制度 44 | | --- | --- ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-053 一、关于公司注册资本变更的相关情况 （一）2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次及 2023 年限制性 股票激励计划首次授予、预留授予部分第一批次符合归属条件的限制性股票于 2025 年 1 月 8 日完成股份登记工作 经公司 2020 年年度股东大会、2023 年第二次临时股东大会授权，公司第三 届董事会第三次会议于 2024 年 12 月 24 日审议通过了《聚辰股份 2021 年限制性 股票激励计划预留授予部分第二批次第三个归属期符合归属条件的公告》、《聚 辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的 公告》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第一 个归属期符合归属条件的公告》，决议向符合归属条件的 66 名激励对象归属 296,600 股第二类限制性股票。本次归属的 296,600 股限制性股票已于 2025 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，公司股份总 数由登记前的 157,421,944 股变更为 157,718,5 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-050 本事项尚需提交公司股东大会审议。 公司于 2025 年 9 月 19 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七 次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司使用超募资金人民币 5,600.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额 的比例 29.84%。保荐人中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"）对上 述事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可 实施，现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 聚辰半导体股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实际 募集资金净额为人民币 91,518.76 万元，其中超募资金金额为 18,769.71 万元，本 次拟用于永久补充流动资金的金额为 5,600.00 万元，占超募资金总额的比例为 29.84 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-051 聚辰半导体股份有限公司 关于续聘 2025 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经审计委员会全体成员审查同意，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会第七次会议批准审计委员会提议的续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为 2025 年度外部审计机构事项，并确定其年度审计报酬为 88.00 万元，同时提请股东大会授权管理层根据消费者物价指数、社会平均工资水平变 化以及业务规模、业务复杂程度变化等因素，在 10%的变动幅度内合理调整 2025 年度审计费用。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-055 聚辰半导体股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 股东大会召开日期：2025年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式： 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 10 月 13 日 13 点 30 分 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 13 日至2025 年 10 月 13 日 本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-054 本议案尚需提交公司股东大会审议。 聚辰半导体股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2025 年 9 月 19 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本 次会议由监事会主席叶永刚先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及 《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 监事会认为，公司使用部分超募资金永久补充流动资金并用于与主营业务相 关的生产经营，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于提高募 集资金的使用效率，符合公司实际经营发展的需要，公司最近 12 个月内不存在 使用超募资金永久补充流动资金或偿还银行贷 ...

聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号――股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《聚辰半导体 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查,现发表核查意见如下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括: （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告;（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; （3）上市后最近 36 个月 内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律 法规规定不得实行股权激励的; （5）中国证监会认定的其他情形。 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-049 聚辰半导体股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议于 2025 年 9 月 19 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本 次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚 辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 为满足公司流动资金需求、提高募集资金使用效率，公司拟使用 5,600.00 万元的超募资金永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业 务相关的生产经营。（详见公司同日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金永 久补充流动资金的公告》） 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 ...

格隆汇9月19日丨聚辰股份(688123.SH)公布，2025年9月19日，公司召开第三届董事会第七次会议，审 议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用5,600.00万元的超募资金 永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营。 ...