中国国际金融股份有限公司 关于聚辰半导体股份有限公司使用部分超募资金进行现金 管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为聚辰半导体股份有 限公司（以下简称"公司"、"聚辰股份"）首次公开发行股票并上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规，对公司使用部分超募资金进行现金管理事项进行了核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可[2019]2336 号"《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准， 并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股股票 30,210,467 股， 募集资金人民币 100,449.80 万元，扣除发行费用 8,931.04 万元后，募集资金净额 为人民币 91,518.76 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行 ...

聚辰半导体股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10291 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了聚辰半导体股份有限公司（以下简称聚辰股份） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是聚辰股份董事会的责任。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国•上海 二〇二五年三月二十四日 内控审计报告 第2页 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效 ...

聚辰半导体股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行董事 您可 聚辰半导体股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-107 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10290 号 聚辰半导体股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了聚辰半导体股份有限公司(以下简称聚辰股份)财务 投表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,20 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第三届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈冬,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2023年10月加入公司担 任独立董事,同时担任审计委员会召集人、第二届董事会提名委员会委员、第三 届董事会薪酬与考核委员会委员。加入公司前,本人于2010年11月至今,任武 汉大学经济与管理学院会计学讲师、副教授、教授,其中 2013年 3月至 2014 年 2 月期间受邀任香港城市大学会计系高级研究助理,兼任武汉珈创生物技术股 份有限公司、武汉海创电子股份有限公司独立董事。 (二)独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主 ...

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人潘敏,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2018年10月加入公司担 任独立董事,同时担任第二届董事会独立董事专门会议召集人、第二届薪酬与考 核委员会召集人、第二届审计委员会委员。加入本公司前,本人于1990年7月 至 1995年9月任武汉大学原经济管理学院金融系助教、讲师:2000年6月至2003 年 10 月任武汉大学商学院副教授;2003年 11 月至今任武汉大学经济与管理学 院金融系教授、博士生导师。此外,潘敏先生还于 2005年 6 月至 2013年 6 月任 武汉大学经济与管理学院金融系副主任;2013年7月至2017年12月任武汉大 学经济与管理学院副院长,其中 2016年1月至 2017年 12月任执行院长;2019 年 9 月至 2022年 6 月兼任湖南大学金融与统计学院院长、教授、博士生导师。 (二)独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未持有公司股份,与公司 之间不存在雇佣关系、交易关系,亦未在公司、公司主要股东或有利害关系的机 构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备《上市公司独立董事管 理办法》、《公司章程》 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第三届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人罗知,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2024年 9 月加入公司担 任独立董事,同时担任第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、第三届董事会审 计委员会委员、第三届董事会提名委员会委员。加入公司前,本人于 2010年 7 月至今,先后担任武汉大学经济与管理学院讲师、副教授、教授、副院长,兼任 湖北随州农村商业银行股份有限公司、武汉光谷卓越科技股份有限公司独立董事。 (二) 独立性说明 作为独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未持有公司股份,与公司 之间不存在雇佣关系、 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第三届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 (一)出席股东大会、董事会情况 报告期内,本人秉持独立、客观的原则,践行诚信义务和勤勉义务,对于任 职期间召开的董事会会议和股东大会均亲自出席,不存在委托出席或缺席的情形。 对于审议潜在重大利益冲突事项的董事会会议,本人在会议召开前与公司董事会 秘书等保持有效沟通,并在审议相关事项时依据多年实务积累和专业资质能力, 以合理的谨慎态度发表了明确意见。 | 重事 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应参加董 | 亲 ...

聚辰股份独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号 -- 规范运作》以及《聚辰股份公司章程》、《聚辰股份独立董事工作 制度》等有关规定赋予的权利和义务,作为公司第二届董事会独立董事,秉持对 全体股东负责的态度,本人在工作中践行诚信、勤勉义务,充分发挥和运用自身 的专业优势和独立性,切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人饶尧,中国国籍,无境外永久居留权。本人于 2018年10月加入公司担 任独立董事,同时担任第二届提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。加入 本公司前,本人于2002年9月至2007年4月,就职于德国法合联合律师事务所 上海代表处,任中国法律顾问:2007年5月至2007年12月就职于英国胜蓝律 师事务所上海代表处,任中国法律顾问:2008年1月至今就职于上海汇衡律师 事务所,任律师、合伙人。本人现担任上海汇衡律师事务所主任,同时担任 Meritas 全球董事以及亚太区 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-021 一、召开会议的基本情况 聚辰半导体股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年4月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一）股东大会类型和届次 2024 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式： 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 15 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 15 日至 2025 年 4 月 15 日 本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2025-020 聚辰半导体股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议于 2025 年 3 月 24 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。本 次会议由监事会主席叶永刚先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及 《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《聚辰股份监事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议并通过《聚辰股份 2024 年年度报告》 监事会认为，《聚辰股份 2024 年年度报告》系依据中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《上 ...